NOTICIAS DE ACAMS
las revisiones de gestión estén basadas en
sesiones que ofrecen soluciones en lugar de
ejercicios de verificación y validación.
AT: Una de las tareas más difíciles para un oficial
de cumplimiento es la combinación de la auto-
matización con la documentación al ejecutar sus
evaluaciones de riesgos. ¿Qué opina la herra-
mienta de ACAMS sobre esta necesidad?
JB: Como se mencionó antes, la transparencia
es uno de los elementos clave que impulsan la
evaluación del riesgo estandarizado para nues-
tros usuarios, y una documentación clara es sin
duda parte de este proceso. Dentro de nuestra
herramienta, los usuarios tienen la oportunidad
de añadir narraciones y documentar cada paso
en su proceso de toma de decisiones, incluidos
los detalles de control, cambios en la puntua-
ción y la carga de archivos auxiliares.
AT: ¿Cuál es el resultado final después de
completar la evaluación? ¿La herramienta ofrece
gráficos y tablas?
TM: Sí, nuestra puntuación numérica formu-
lada en forma exclusiva puede ser interpre-
tada a través de numerosos resúmenes de las
presentaciones, listas, informes, gráficos y
mapas de calor para proporcionar comunica-
ciones claras tanto a la junta directiva como
a los examinadores. La herramienta tiene la
capacidad de generar informes detallados de
los riesgos inherentes y/o residuales organi-
zados por alto, medio y bajo nivel. El informe
incluye visitas de alto nivel y los resúmenes
ejecutivos de las líneas de negocios, hasta
llegar a un informe altamente granular y
detallado sobre los controles de la institu-
ción y su plan de acción para la mitigación
del riesgo.
AT: La pregunta que pesa en la mente de cada
oficial de cumplimiento es inevitable, cuál es el
costo de una herramienta como ésta y se nece-
sitan inversiones de capital adicionales?
JB: Siendo una organización de ALD/FCT
gestionada por los socios, verdaderamente
entendemos las limitaciones presupuestarias
que enfrentan las instituciones de todo el
mundo en su lucha diaria contra los delitos
financieros. Por esta razón, nuestro producto
ha sido diseñado como un sistema basado
en la web que no requiere de instalaciones
adicionales de hardware, o inversiones en
hardware en sus instalaciones. En conso-
nancia con esta estrategia se encuentra
también nuestra estrategia de precios que se
estructura sin contemplar el tamaño de los
activos de la institución.
Entrevistado por: un editor de ACAMS Today.
Para obtener más información acerca de
la herramienta de evaluación de riesgos
contacte a Tania Montoya en tmontoya@
acams.org
Measuring, understanding, and explaining aMl risk
Measuring, understanding, and explaining aMl risk
Measuring, understanding, and explaining aMl risk
Standardized Scoring & Reporting
Standardized Scoring & Reporting
Standardized
Scoring &
Reporting
Save Time & Expense
Through
Comprehensive Automation
Save Time & Expense Through Comprehensive Automation
Save
Time Industry
& Expense
Through Comprehensive Automation
Objective
Benchmarking
Objective Industry Benchmarking
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