Resumen de la Conferencia
Holanda:
n panorama general de las
U
tendencias analizadas en la
6ta Conferencia Europea de
ACAMS de 2010
L
uego del receso de 2009, ACAMS
regresó a Europa para organizar otra
conferencia. Ámsterdam a principios de junio fue un lugar adecuado para la
conferencia. El Hotel Hilton fue una buena
sede para los asistentes, proveedores y
organizadores.
El centro de la conferencia de este año
fue el cambio. Si bien el cambio en las
regulaciones y el cambio en las tácticas de
lavado de dinero y antilavado de dinero es
una constante, este año también vio algún
cambio tanto en los proveedores como en
los asistentes.
En los últimos dos años ingresar a la
escena ALD/CTF varios proveedores de
servicios y tecnología nuevas. Nuevos participantes exhibieron en el evento, otros
simplemente asistieron a las sesiones.
Hubo también un cambio en los asistentes.
Hubo muchos rostros familiares así también como varios entusiastas asistentes por
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primera vez. Sin embargo, lo único que no
cambió fue la seriedad del tema ALD /CTF.
El evento de ACAMS ofreció un ligero
almuerzo el domingo 6 de junio de 2010,
con un día talleres minuciosos pero prácticos sobre el programa ALD y la implementación de la auditoría presentados
por Thomas Grahn (AML Consulting),
Carolyn Vick (International KYC), Fabrice
Borsello (Western Union) y Pierre Gouarin
(BNP Paribas).
El evento principal comenzó el lunes
7 de junio de 2010 con un repaso para
“Estar Actualizado” de la actividad ALD/
CTF reciente del G-20, indicando claramente que la regulación ALD/CTF no va a
desaparecer. La reciente (y esperada lista
pública preparada por el Grupo de Acción
Financiera (GAFI) de países no cooperadores o menos cooperadores, entre los que se
incluye Grecia, está incrementando la participación de los reguladores nacionales
Septiembre–Noviembre 2010
y su supervisión más activa se espera que
incremente la carga sobre las empresas de
servicios financieros internacionales.
Esta sesión fue seguida por varias presentaciones sobre sobornos y Personas
Expuestas Políticamente (PEPs), la tendencia que indica que si bien las PEPs
son cada vez más difíciles de definir e
identificar, la importancia de hacerlo no
ha disminuido. La importancia de las PEPs
como una ayuda para combatir los sobornos fue bien explicada por Ted Greenberg
(TG Global). Según el Banco Mundial,
cada año se paga US$1 billón en sobornos.
Ted ayudó a ubicar esto en contexto: por
cada US$100 millones desviados, 250.000
podrían tener conexiones de agua potable,
podrían pagarse entre 50 y 100 millones
de tratamientos para la malaria o podrían
pavimentarse 240 kilómetros de caminos
de doble mano o sentido.
En la sesión de cierre de la mañana, Jan
Bornebusch (Deutsche Bank), analizó las
lecciones aprendidas de los recientes procedimientos de control, puso énfasis en la
transparencia del reporte y en la eficiencia
de los procesos. En un mundo en el que se
realiza cada vez más y más trabajo ALD
en equipos divididos geográficamente (y
en distintos sectores de la organización),
señaló que es de vital importancia la necesidad de contar con procesos definidos que
sea optimizado para sostener la garantía de
calidad, el muestreo de casos y las vías de
revisión/aprobación. Su enfoque práctico y
basado en el proceso, la transparencia en
el reporte y los Indicadores Principales de
Desempeño (Key Performance Indicators,
o KPIs) y los Indicadores Principales de
Riesgo (Key Risk Indicators, o KRIs) fue un
reconocimiento muy bien recibido de que
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