CuMpliMieNto
Subir el límite de la
diligencia debida sobre
el cliente constante
D
urante la última década, hemos visto regulaciones antilavado de dinero y procedimientos de control evolucionando constantemente. Igual que en un evento
olímpico de salto alto, con el transcurso del tiempo el límite se ha elevado para
los estándares de cumplimiento que esperan los examinadores. Así, las instituciones
financieras constantemente deben reanalizar y reevaluar sus programas de cumplimiento para asegurar que cumplen adecuadamente con estas expectativas crecientes.
Desde 2001 las regulaciones mismas han evolucionado para ser más basadas en “principios” mediante la publicación de guías de mejores prácticas versus una lista de acciones a cumplir. A medida que los esquemas de lavado de dinero y de financiamiento del
terrorismo se vuelven más sofisticados, también deben serlo las campañas de detección
y protección.
28 acamS today
|
Septiembre–Noviembre 2010
www.acamS.org/espanol