ALD en toDo eL MunDo
En 2001, la evaluación común realizada sobre
Uzbekistán por las Naciones Unidas destacó
que el 65% de las empresas extranjeras reportaron que habían pagado sobornos a funcionarios por varios servicios gubernamentales.
Según el Informe sobre la Estrategia Internacional para el Control de Narcóticos de
2011, Uzbekistán está concentrándose en
el combate de la corrupción y ha tomado
medidas para implementar un programa
anticorrupción. El presidente de Uzbekistán
también promulgó un decretó con medidas
para contrarrestar la corrupción. El informe
señala además que pareciera haber habido
una cantidad mayor de funcionarios públicos
arrestados y enjuiciados por corrupción en
2010, aunque la mayoría de éstos no eran
funcionarios de control legal. El informe
indica que aunque la mayor cantidad de
juicios por corrupción podría indicar una
mayor voluntad política para tratar el tema
de la corrupción, es posible que las motivaciones políticas sean exponer a algunos
funcionarios públicos por acusaciones de
corrupción y que finalmente prevalecerá el
mantener a otros funcionarios inmunes ante
posibles juicios.
Luego de la inacción producida tras la ley
ALD de 2006, el gobierno de Uzbekistán ha
tomado una serie de acciones legales para
implementar un régimen ALD/CTF que
cumpla con los estándares internacionales.
En 2006, según un informe publicado por
la Red de Control de Crímenes Financieros
de los EE.UU.8 (FinCEN, por sus siglas en
ingles), el gobierno de Uzbekistán suspendió
la implementación de la ley a través de una
serie de decretos hasta el 1ro. de enero de
2013. El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) posteriormente publicó una
declaración en la cual destacaba la importante vulnerabilidad dentro del sistema financiero internacional como resultado de los
acontecimientos en Uzbekistán y reaccionó
pidiendo acciones urgentes para solucionar
esta vulnerabilidad y cumplir con los estándares internacionales.
Como consecuencia de la presión internacional, las autoridades de Uzbekistán presentaron una solicitud de asistencia a fines de
2008 sobre cuya base el Fondo Monetario
Además, los temas de protección
de los derechos humanos en
relación con el objetivo declarado
de la comunidad internacional
de combatir al terrorismo en
la región deben ser manejados
cuidadosamente
Internacional diseñó una propuesta para un
pequeño proyecto que incluía una consultoría básica en el área de asistencia técnica
en ALD/CTF. El programa está en ejecución y
es financiado por el gobierno suizo.9
También en 2009, luego de la promulgación de la nueva ley ALD, la OSCE lanzó un
proyecto de dos años de duración apoyando
las políticos sobre lavado de dinero en Uzbekistán. El proyecto apuntaba a mejor las
capacidades funcionales de las estructuras
antilavado de dinero de Uzbekistán, llámese
la Unidad de Inteligencia Financiera dentro
de la Oficina del Fiscal General y las estructuras correspondientes dentro del Banco
Central. Brindó capacitación, asistencia
práctica e intercambio de las mejores prácticas. El personal responsable de las investigaciones financieras recibió capacitación
que les permita cumplir sus tareas y realizar
y coordinar complejas investigaciones de
crímenes financieros. Los componentes del
proyecto fueron sostenidos adicionalmente
por aportes del gobierno alemán.
A comienzos de 2010, luego de haber estada
incluido en la lista negra en 2008 y 2009, Uzbekistán fue removido de la lista negra del GAFI
y por ende ya no está más sujeto al proceso
de monitoreo reforzado. En febrero de 2010,
el GAFI recibió con agrado el progreso significativo hecho por Uzbekistán para mejorar
su régimen ALD/CTF y por haber atendido
las deficiencias ALD/CTF que el GAFI había
identificado en febrero de 2008.10 El país ha
hecho progresos importantes en la instalación de un sistema de justicia criminal más
efectivo y funcional dado que hasta 2001 el
sistema no tenía registros precisos. Además,
según la evaluación común realizada por
la ONU sobre Uzbekistan en 2001, las decisiones u opiniones de los jueces raramente
eran dadas por escrito, nunca eran publicadas y no estaban a disposición general de
los profesionales legales ni del público.
Según el EBRD, aunque se ha logrado algún
progreso en el aspecto económico en Uzbekistán desde que el banco inició su programa
en 2003, no hubo mejoras en el ámbito político en Uzbekistán y las perspectivas de que
se produzca una liberalización política rápida
son remotas.11
Conclusión
Desde una perspectiva geopolítica, y en
particular la proximidad de Asia Central con
Afganistán, y las actividades de los grupos
terroristas locales, la región en general
sigue siendo de alto riesgo y al embarcarse
en el lento proceso de combatir el crimen.,
Además, el gran juego que juegan en Asia
Central los grandes poderes del mundo deja
a la región en una situación peligrosa con un
futuro muy inseguro y volátil. Como su país
vecino Afganistán, Asia Central es cultural,
étnica y políticamente compleja, haciendo
que la región sea una estructura difícil y
compleja con la cual operar.
Además, los temas de protección de los derechos humanos en relación con el objetivo
declarado de la comunidad internacional de
combatir al terrorismo en la región deben
ser manejados cuidadosamente. Aunque se
ha visto una mejora importante en la región
de Asia Central en los últimos años, la región
todavía tiene un largo camino por delante
antes de que se implementen de manera efectiva las leyes ALD/CTF. La amenaza terrorista
en ciernes junto con la inestabilidad política
general de la región hace que los regímenes
de control ALD/CTF sean más apremiantes
que nunca.
Jennifer Hanley-Giersch, CAMS, directora
gerente, Business Risk Research Limited,
Berlín, Alemania, jennifer.hanley@business-risk-research
http://www.fincen.gov/statutes_regs/guidance/html/fin-2008-a004.html
http://www.swiss-cooperation.admin.ch/centralasia/en/Home/Activities_in_Uzbekistan/Anti_Money_Laundering