AS PE CTOS D E AS IA
V Maslamani:
Desafíos de cumplimiento
del ALD en Malasia
iniciativas de profesionalizar el dominio de cumplimiento en Malasia.
Actualmente es miembro del comité de moderación de la Agencia
de Acreditación Financiera y del Comité Asesor de la International
Compliance Association en el Reino Unido. Tiene dos licenciaturas:
una en contabilidad (con honores) y una en economía (con honores).
También ha alcanzado un diploma de postgrado en ALD y un título del
Chartered Bank del Reino Unido.
ACAMS Today: ¿Cuáles son los tres principales
desafíos a los que se enfrentan los profesionales
de ALD en Malasia?
V Maslamani: Los tres primeros desafíos profesionales de ALD
en Malasia son:
• La implementación de la propiedad beneficiaria final (UBO por
sus siglas en inglés) y los requisitos nacionales de las personas
políticamente expuestas sin una base de datos adecuada de
regulación, externa o de terceros;
• La superación de la disparidad en el conocimiento con proveedores
en la implementación de los requisitos de dependencia de terceros;
y
• La falta de conjuntos de habilidades, especialmente en relación con
la analítica de ALD en la industria.
AT: ¿Cuál es la clave para construir un
departamento de cumplimiento exitoso y qué
consejo les daría a los que tienen la tarea de
mejorar el departamento de cumplimiento en sus
respectivas instituciones?
A
CAMS Today tuvo la oportunidad de entrevistar a V
Maslamani, director de cumplimiento de Al Rajhi Banking
and Investment Corporation, para discutir sanciones y
cumplimiento de antilavado de dinero (ALD), y los desafíos a los que
se enfrentan los profesionales del ALD en Malasia.
V Maslamani es actualmente el director de cumplimiento de Al
Rajhi Banking and Investment Corporation (Malasia) Berhad.
Antes, fue oficial de cumplimiento de un grupo bancario grande en
Malasia. Durante sus 27 años en la banca (antes de especializarse
en cumplimiento) fue regulador, auditor, manejó operaciones y parti-
cipó en negocios y gestión de riesgos. Fue fundamental para muchas
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VM: Los departamentos de cumplimiento tienen que ganarse el
respeto de la junta directiva, la gerencia y la gente de negocios. A la
vez que tienen que mantener la independencia, los profesionales de
cumplimiento deben apreciar las necesidades de la empresa y consti-
tuirse en miembro de valor añadido del equipo gerencial.
Para un mejor cumplimiento, yo recomendaría abarcar los requisitos
de la norma ISO 19600 para identificar las obligaciones de cumpli-
miento y aplicar las medidas adecuadas para gestionar el riesgo de
cumplimiento.
AT: Usted asiste a diferentes conferencias y
eventos, ¿cuáles son los principales temas tratados
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