resuMen de la ConferenCia
esbozaron las áreas de alto riesgo asociadas con los canales de
negocios prepagos. Los presentadores cubrieron una larga lista
de productos y servicios, incluidos:
• Ventas de municiones
• Planes de tarjetas de crédito
• Servicios de reparación de crédito
• Parafernalia de la droga
• Servicios de citas
• Ventas de armas/pirotecnia
• Juegos de azar
• Productos para enriquecerse
El taller de auditoría/cumplimiento fue una sesión que enfocó
la relación entre la auditoría y el cumplimiento. En la sesión se
enfatizó que la comunicación, una visión de futuro compartida,
la confianza y el respeto eran elementos claves para construir
una relación exitosa entre los dos grupos.
Los bancarios y los agentes de aplicación de la ley fueron facilitadores en una sesión sobre completar y entregar SARS/STRS,
un tema importante que necesitamos revisar constantemente.
Unos puntos clave de la sesión son:
• Éxito de SAR: Sea claro y conciso y priorice el párrafo inicial.
• Estructure sus SARs: Gaste tiempo capacitando a su equipo
bancario para entender verdaderamente lo que es estructurar
y luego aplique el conocimiento de manera coherente.
• Si se manejan efectivamente, folletos o cartas de “Es la ley”
son una técnica efectiva para estructurar que puede beneficiar tanto a los bancos como a los que hacen cumplir la ley.
• Las sociedades funcionan, así que comprométase de manera
proactiva.
• Comprender el proceso de citación/orden de incautación con
anterioridad ayudará a acelerar el proceso de rellenar los
formularios.
Para finalizar, éxito a todos los miembros de ACAMS para que
pongan sus mayores esfuerzos en participar en una conferencia anual. Todos los años sesiones nuevas y atrayentes que
cubren temas y desafíos que se nos presentan son añadidos.
El aspecto social de la conferencia también es importante.
Muchas tarjetas se intercambian dándoles a los participantes
nuevos contactos que ayudan a dar soluciones a nuestros
dilemas diarios. El personal de ACAMS busca por todo el
mundo para encontrar a los mejores presentadores y líderes
de pensamiento. Las perspectivas frescas y nuevas resultan
en la alta calidad y en intercambio de información acertada.
Los oradores están siempre a disposición y son abordables
para discutir preocupaciones individuales.
Los veo a todos el año que viene y buena suerte a esos socios
que están completando la certificación CAMS-Auditoría.
Robert Goldfinger, CAMS, CFS Cmdr. CID (retirado), presidente NominoData, rgoldfinger@nominodata.com
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