Noticias de los Expertos
Tarek M. Zahran:
El Grupo Egmont y los
Organismos Regionales
Similares al GAFI
E
n la 9na Conferencia Anual Internacional Antilavado de Dinero de
ACAMS, ACAMS Today conversó con
Tarek M. Zahran, director de cumplimiento
de la Comisión de Investigaciones Especiales (Unidad de Inteligencia Financiera del
Líbano) para analizar al Grupo Egmont y los
Organismos Regionales Similares al GAFI
(FSRBs, por sus siglas en inglés).
Durante los últimos nueve años, el trabajo
de Tarek consistió en la elaboración de políticas y procedimientos ALD/CTF para las
instituciones financieras y otras entidades
reportantes, así también como también en la
supervisión de las inspecciones in situ que
aseguren su cumplimiento. También brinda
guías para el seguimiento de las tareas trabajando con ellas para desarrollar estrategias
para las medidas correctivas y la implementación de controles internos adecuados, entre
los que se incluyen los estándares de diligencia debida sobre el cliente revisados, las
técnicas de monitoreo y el análisis basado en
el riesgo. Él es un experto en las actividades
de las unidades de inteligencia financiera,
incluido el análisis de los reportes de operaciones sospechosas (ROSs) y la respuesta
a los pedidos de asistencia internacional.
También tiene un amplio conocimiento del
trabajo del FSRB Grupo de Acción Financiera del Medio Oriente y Norte de África
(MENAFATF, por sus siglas en inglés) FSRB.
Tiene una activa participación en el trabajo
de la Comisión de Investigaciones Especiales
dentro del Grupo Egmont y ha elaborado
programas de asistencia técnica para varias
UIES regionales al tiempo que trabajaba
estrechamente con ellas para que ingresaran
al Grupo Egmont. Tarek también participó en
misiones de asistencia técnica organizadas
por entidades internacionales para las UIFs
dentro de la región MENA.
ACAMS Today: ¿Cómo evolucionó el Grupo
Egmont y cuál es su principal objetivo?
Tarek M. Zahran: En 1995, 13 Unidades de
Inteligencia Financiera de los EE.UU., el Reino
Unido, Australia, Austria, España, Bélgica,
Luxemburgo, Holanda, Noruega, Mónaco
Eslovenia, Suecia y Francia junto con los
representantes de otras 11 jurisdicciones, que
en ese momento no tenían UIES, se reunieron
en el palacio Egmont-Arenberg en Bélgica. En
la agenda estaba el futuro de organizaciones
conocidas entonces como “agencias receptoras de información” y que actualmente son
las UIFS. Las UIES con las agencias nacionales
responsables de la recepción, análisis y la difusión de informaciones o reportes de operaciones sospechosas con relación al lavado de
dinero y el financiamiento del terrorismo. Esta
reunión se llevó a cabo luego de importantes
esfuerzos internacionales realizados a fines de
la década del ´80 para luchar contra el lavado
de dinero, como la Convención de Viena de
la ONU sobre narcóticos ilegales en la que
también se requería un mecanismo para facilitar la cooperación internacional en las investigaciones de lavado de dinero, y la creación
en 1989 del GAFI que posteriormente en
14 ACAMS TODAY | Diciembre–Febrero 2011 | ACAMS.ORG/ESPANOL
1990 emitió las 40 recomendaciones, dos de
las cuales se refieren a una “agencia receptora
de información”.
Durante un período de 15 el Grupo Egmont
de UIFs creció y pasó de 13 a 120 miembros.
Un objetivo principal del GE es servir de foro
para las UIES de todo el mundo para mejorar
la cooperación en la lucha contra el lavado
de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Generalmente, las UIFs se contactan entre
sí solicitando asistencia o información sobre
ciertos individuos, compañías o transacciones
en la Red Segura de Egmont, una conexión
segura utilizada por las UIFs. La UIF receptora del pedido busca en su base de datos y
otras bases de datos disponibles para ello de
otras agencias gubernamentales y de control
legal, y en ciertas ocasiones solicitará información financiera al sector financiero y enviará
la información obtenida a la contraparte UIF
a los fines de que utilice esa información, a la
espera de que la misma ayude para resolver
ciertos casos de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo. El GE tiene su propia
Secretaría y cinco grupos de trabajo (legal,
IT, colaboración, operativo y capacitación)
que reportan a los directores de las UIFs y
trabajar en temas como la ampliación de la red
de UIFs, el mejoramiento del intercambio de
información, sin dejar de mencionar la capacitación y la asistencia técnica.
AT: ¿Son iguales todas las UIFs y son todas
ellas miembros del Grupo Egmont?