Spanish ACAMS Today (Diciembre ’09- Febrero ’10) Vol. 9 No. 1 | Seite 42

INICIATIVA DE REGULACIÓN

La Ley de Prácticas Corruptas
Extranjeras (FCPA) y los
nexos antilavado de dinero

A

unque son diferentes de muchas
maneras, la Ley de Prácticas
Corruptas Extranjeras (FCPA, por
sus siglas en inglés) y las regulaciones antilavado de dinero, integradas por la Ley de
Secreto Bancario (LSB), la Ley de Control
de Lavado de Dinero (MLCA, por sus siglas
en inglés) y las disposiciones pertinentes de
la Ley USA PATRIOT, comparten muchas
similitudes tanto en sustancia como en
forma. La anatomía de cada una de ellas
puede ser analizada para comparar estos
dos gigantes regulatorios antifraude a fin
de elaborar un conocimiento cruzado que
pueda ayudar a los profesionales dedicados
a los temas de fraude. Ese conocimiento
puede colaborar en la elaboración y aplicación de técnicas, modelos, metodologías
y todo un sector general de de trabajo de
investigación paralelo.

Comparación de Legislación ALD y FCPA
Tanto la FCPA como la Ley USA
PATRIOT siguen cronologías similares ya
que ambas tienen su origen en la década del
’70, y ambas han visto un incremento en el
resurgimiento de los niveles de actividad
durante los últimos años. Este incremento
en la actividad es de una importancia que
merece destacarse, ya que se basa en que
hay una correlación directa entre el nivel
de de los delitos de lavado de dinero y de
sobornos con la aplicación de las leyes utilizadas para luchar contra ese fraude.
La LSB fue promulgada como ley en
1970, y la FCPA fue convertida en ley
siete años más tarde en 1977.La FCPA fue
modificada por la Ley de Antisobornos
Internacionales y Competencia Justa de
1998, y la Ley USA PATRIOT fue promulgada tres años más tarde, en 2001. Si bien
la cercanía temporal evidenciada podría
ser casual, puede decirse contra esa postura que el nexo existe porque ambas leyes
nacieron del mismo tema de interés subyacente, que es la existencia de fraude, y la
reacción legislativa existente frente a los
temas de políticas públicas que buscaban
recuperar la integridad en los sectores bancario y de negocios privados.
Al analizar el incremento en la actividad criminal en cada una de esas áreas,

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Diciembre–Febrero 2010

un comunicado de prensa emitido el 22
de octubre de 2008 por la Comisión de
Valores y Bolsas de los EE.UU. (SEC, por
sus siglas en inglés) indicaba que “otra
área de crecimiento incluye los casos
contra compañías estadounidenses que
cotizan en bolsa que utilizan fondos corporativos para sobornar a funcionarios
extranjeros, una actividad prohibida por
la Ley de Prácticas Corruptas Extranj \