ÇEVİRİ
UYUMUN FAALİYETE GEÇİRİLMESİ ÜZERİNE 10 SORU
42
FCPA Compliance and Ethics Blog’ un kurucusu ve“ Lessons Learned on Compliance and Ethics” kitabının yazarı Thomas R. Fox’ un sitesinde yayınladığı“ 10 Questions to Operationalizing Compliance” yazısı, şirketlerde uyumun yerleştirilmesi ve içselleştirilmesi için önemli ipuçları veriyor.
Harvard Business Review’ da( HBR) yayınlanan Nicholas Bloom, Raffaella Sadun ve John Van Reenen imzalı“ Yönetim Gerçekten İşe Yarıyor mu?” başlıklı makalede bir işletmenin yönetim uygulamalarını iyileştirmek için neler yapabileceğine ilişkin bazı kısa tavsiyeler bulunuyor. Bu tavsiyelerin etik ve uyum programının yürütülmesi konusunda bir Etik ve Uyum Görevlisi( CCO) veya Eti� Etik ve Uyu� Uyum yö�eticisi yöneticisi i�i� için �ü�e�� mükemmel bir kılavuz olduğu ortada. Makalenin yazarları, e� en �ar�a�ı� karmaşık �üresel küresel prob� problemlere dahi hitap edebileceğini düşündükleri üç temel uygulamayı test etmişler. İyi yönetimin temel unsurları olarak değerlendirdikleri üç ilke şöyle: Hedefler: Kuruluş, uzun vadeli hedefleri, zor fakat gerçekleştirilebilir kısa vadeli performans göstergeleri ile destekliyor mu? Teşvikler: Organizasyon, performansı yeterli olmayan çalışanlarını eğitiyor veya yüksek performans gösterenleri terfi ve ikramiyeler ile ödüllendiriyor mu? Gözetim: Kuruluş iyileştirme fırsatlarını belirlemek için performans verilerini titizlikle toplayıp analiz ediyor mu? İşte ileriye yönelik etik ve uyum girişimlerinizin faaliyete geçirilmesinde bir başlangıç noktası olarak kullanmak isteyebileceğiniz 10 soru …
Hedeflerin Birbirine Bağlı Olması: Uyum amaçları bireysel �alı�a�lar çalışanlar nezdinde �e��i��e �asıl nasıl �a�e�e� kademeleniyor? Herkes, en iyi uyum programı uygulamalarına ait tanımlamalarda saklı olduğu üzere“ en üst seviye uyum” un önemini kabul eder. Bununla birlikte, uyumun faaliyete geçirilmesi, orta ve alt seviyede bulunan uygun bir ahenge doğru ilerlemeyi ifade eder. ABD Adalet Bakanlığı( DOJ) Kurumsal Uyum Programlarının Değerlendirilmesi’ nde belirtildiği gibi,“ �st �ü�ey düzey yö�eti� yöneticiler, sö� söz ve eyle�leri eylemleri yoluyla, söz sö� konusu �o�usu suiisti�al mal türünü nasıl cesaretlendirmiştir? Şirketteki uyum ve iyileştirme
türü�
çalışmalarındaki liderliklerini ispat etmek için hangi somut adımları atmışlardır? Şirket, üst yönetimin eylemlerini nasıl izlemektedir? Üst yönetim astlarına yönelik doğru davranışı nasıl modellemiştir?”
Hedeflerin Açıklığı ve Karşılaştırılabilirliği: Uyum hedeflerinizin çok karmaşık olduğu konusunda bir şikâyet oldu mu? Kuşkusuz bir etik ve uyum programının ilk sunumu oldukça büyük bir girişim olabilir. Belki de başka bir yaklaşım, yüksek risk alanlarına odaklanmak ve bu riskleri ilk önce yönetmek için girişimler başlatarak iyileştirmek ve daha sonra diğer alanlara ilerlemek olabilir. Birçok şirket, faaliyetlerinde üçüncü taraf satışları tarafını inceleyip iyileştirmiştir ancak şu an itibariyle sadece denklemin Tedarik Zinciri yönüne bakmaktadır.
Sonuç Yönetimi: Belli bir iş dalı veya uyum programı alanında tekrarlanan uyum hatalarının nasıl üstesinden geliyorsunuz? Bu muhakkak üzerinde dikkatle düşünmek isteyeceğiniz bir sorundur. Uyum açısından bir iş birimi veya bir coğrafi alanla ilgili sorunlarınız var mı? Örneğin, Çin’ deki kolaylaştırıcı ödemeler şirketiniz için süregiden bir mesele midir? Seyahat ve ağırlama konuları ne olacak? Şirket, suiistimale karşılık olarak ne gibi disiplin işlemleri uygulamıştır ve bunlar ne zaman yapılmıştır? Yöneticiler, denetimleri altında gerçekleşen suiistimaller konusunda sorumlu tutuldular mı? Şirketten verilen karşılık, denetmenlerin gözden kaçırmalarına yönelik disiplin işlemlerini mi ele alıyor? Söz konusu yönetim türüyle ilgili çalışanların disiplinine ilişkin şirket kayıtları( örneğin disiplin işlemlerinin sayısı ve türleri) nelerdir?
Bir Zihniyet Aşılamak: Şirketiniz, iş etiği ile meşgul olacak bir yeteneğin cezbedilmesi ve geliştirilmesinin en yüksek öncelik olduğunu nasıl kanıtlamaktadır? Bu durum, etik ve uyum programınızın faaliyete geçirilmesi ve İnsan Kaynakları( İK)