CUMPLIMIENTO
La vida cotidiana
de un oficial de
cumplimiento
C
rear una descripción de amplia aceptación, exacta de las tareas diarias y desafíos de un
oficial de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario/antilavado de dinero (BSA/ALD)
es una tarea casi imposible. Sin embargo, debe tratar de hacerse, porque los aspirantes
a oficiales de cumplimiento de todo el mundo deben tener una imagen tan clara como sea posible
del cargo muy importante y extremadamente exigente al que quieren acceder. La dificultad en la
creación de esta representación se debe a la enorme diversidad del trabajo basado en las leyes, su
observancia y prácticas de auditoría, y el entorno empresarial y la cultura de la organización que
rodea el cargo de cumplimiento. No se trata de una simple fórmula de “leer el estatuto y seguirlo”
como uno podría encontrar en el derecho penal básico. Manejar las complejidades y matices de
ser un oficial de cumplimiento exitoso consiste en la capacidad del individuo para adaptarse a un
entorno regulatorio dinámico y para navegar por las a veces traicioneras aguas de la política interna.
Si un oficial de cumplimiento puede manejar esos dos elementos, él o ella podría ser adecuado para
el puesto. Sin embargo, esto es sólo el comienzo. La cosa se pone más difícil.
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