CUMPLIMIENTO
Los oficiales de cumplimiento despiertan
cada mañana con pensamientos del día, de la
semana y el mes anterior y de los que vendrán.
Ya han aceptado el hecho de que la mayor
parte de lo que han planeado hacer ese día
no va a suceder porque otras cosas tendrán
prioridad con la aprobación o no del oficial
de cumplimiento. Desayunar (un lujo para
algunos) resulta secundario respecto de una
revisión de correos electrónicos recibidos la
noche anterior, devorando noticias financieras,
regulatorias y delictivas de todo el mundo y
noticias específicas sobre las personas u organizaciones que han obtenido un estatus de diligencia debida mejorada.
Escuchar, analizar,
decidir y delegar
El viaje al trabajo a menudo se llena de
llamadas telefónicas para concertar reuniones
de última hora o dar nuevas instrucciones
diarias a los funcionarios y compañeros de
trabajo. Por supuesto, todo buen oficial de
cumplimiento usa un teléfono de manos libres
si está manejando y se da cuenta de que la
situación del tránsito tiene prioridad sobre
cualquier informe de actividades sospechosas
(SAR)/decisión de no hacer un SAR. Una vez
que un oficial de cumplimiento entra en la
oficina, él o ella debe enfrentar la larga fila de
los que necesitan decisiones inmediatas sobre
temas complejos, otros con información muy
detallada ya vieja, irrelevante o que realmente
podría haber esperado, y un aluvión de quejas
de parte de colegas, por lo general de comercialización o ventas, sobre decisiones tomadas
en nombre de cumplimiento. Este ejercicio
se puede evitar, de manera temporal, si la
primera reunión del día se hace en oficinas
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externas, en el despacho de un proveedor, o
tal vez donde un cliente que merece una visita
para conocer el negocio mejor.
Debe ser obvio ahora que la mayor parte de
un día típico de trabajo está lleno de interacción con otros. Los que buscan un empleo de
oficial de cumplimiento, con antecedentes en
tareas de análisis, deben darse cuenta de que
revisar cifras—una tarea fundamental para
cualquier oficial de cumplimiento, independientemente del número de individuos que
conforman el personal—debe por lo general
relegarse a después de horas y, a menudo, a
después de la cena. Las claves del éxito de un
oficial de cumplimiento frecuentemente se
encuentran en la capacidad de trabajar bien
con los demás, de formar equipos efectivos
y grupos de trabajo, de fomentar acuerdos
internos de cooperación mutua y de construir
relaciones efectivas con auditores, reguladores y agentes del orden. Nos guste o no, un
buen oficial de cumplimiento es una “persona
con don de gentes”.
Entonces, ¿cómo afecta el trabajo el don de
gentes? Miremos la lista de reuniones de un
día típico. Una reunión del personal es una
buena manera de empezar. Esta reunión
podría incluir a su gente líder en tecnología,
inteligencia financiera, capacitación y asignaciones especiales. O podría ser un pequeño
equipo donde cada uno hace lo que tiene que
hacer y las responsabilidades con frecuencia
se reparten por disponibilidad. También podría
ser simplemente mirarse en una pantalla de
computadora. No importa el tamaño y la
composición de su personal, la delegación y el
triage son las tareas primarias. Todos los días
usted va a controlar una lista cam