NOTICIAS DE LOS MIEMBROS
Henri Faizi Auni
República Democrática del
Congo
Henri Faizi Auni es vicepresidente de CENAREF, Unidad
de Inteligencia Financiera, en la República
Democrática del Congo.
Faizi ha participado en el Antilavado de Dinero
desde 2003 presidiendo el GREB, Grupo de
Trabajo contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo que estableció el
Banco Central del Congo. Participó total y activamente en la creación de CENAREF en 2009
y ha participado en numerosas conferencias
(FATF) y seminarios (Grupo de Egmont) internacionales. También visitó varias veces las
unidades financieras belgas (CTIF) y francesa
(TRACFIN) para capacitarse. Presidió conferencias nacionales de Antilavado de Dinero
para los sectores de la banca y de la minería,
como también para contadores, abogados y
otros ejecutivos de agencias encargadas de
hacer cumplir la ley, con respaldo financiero
del FMI y del Banco Mundial.
Faizi tiene 10 años de experiencia en el sector
bancario como jefe del Departamento de Supervisión Bancaria del Banco Central del Congo y
Gerente de la Unidad de Control Financiero en
CITI (Congo). Antes de CITI trabajó para dos
firmas internacionales de auditoría, KPMG y
PwC, y también como un consultor financiero
independiente. A nivel alto se encargó de tareas
tanto de auditoría, consultoría e investigación
en el suyo y en otros países del África Central
tales como la República del Congo (Brazzaville), Camerún y Burundi.
Faizi se graduó de la Escuela Secundaria
de Comercio de Kinshasa en la República
Democrática del Congo y es miembro de asociaciones profesionales de contabilidad y auditoría
en su país. Faizi lucha, junto con sus colegas,
por reforzar CENAREF en cuanto una herramienta eficiente en la lucha contra el lavado
de dinero, el fraude y la corrupción usando las
muchas oportunidades ofrecidas por ACAMS.
Chris Cuzzucoli, CAMS
San Francisco, California,
EE. UU.
Chris Cuzzucoli entró a Schwab
en marzo de 2010 como el oficial
de AML/OFAC para Charles Schwab & Co., Inc.,
y después fue nombrado en la misma posición
para el Banco Charles Schwab y Charles
Schwab Global Services, un negocio de servicios de dinero. También es el oficial responsable del programa Anti-Soborno de Schwab.
8
La carrera de Cuzzucoli ha incluido cargos en las
áreas de cumplimiento, operativas y de manejo
de riesgos en el Antilavado de Dinero. Antes
de trabajar en Schwab, Cuzzucoli sirvió como
jefe de Antilavado de Dinero para América del
Norte para el Banco Barclays Corporate, y antes
de este cargo sirvió en el cargo semejante para
el TD Bank USA/TD Ameritrade y el Dresdner
Kleinwort Wasserstein/Dresdner Bank. En Citi,
Cuzzucoli ocupó varios puestos, incluido el de
jefe de Antilavado de Dinero y jefe global de las
Unidades de Cuentas de Inteligencia para los
Servicios de Transacciones Globales, y como
asesor de Antilavado de dinero para Salomon
Smith Barney.
Además, Kelaart-Courtney ocupó el cargo de
directora asociada en supervisión con la Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA
por sus siglas en inglés). Fue representante de
la DFSA a un número de organizaciones internacionales, ocupó cargos en comités técnicos
incluidos los relativos al fraude y al crimen
financiero y fue uno de los autores en publicaciones internacionales sobre el lavado de
dinero. Kelaart-Courtney también representó
a la DFSA en la organización de AML/CFT, el
Grupo de Tareas de Acción Finaciera (FATF) y
participó en el Proyecto de Tipologías de FATF
que enfocó la revisión de los regímenes de Antilavado de dinero.
Cuzzucoli empezó su carrera en Wall Street
en el área de litigación de valores y tiene 17
años de experiencia en el sector bancario y de
valores. Es abogado autorizado para ejercer
en Nueva York, Colorado y Washington, DC,
es Especialista Titulado para el Antilavado de
Dinero (CAMS), y ha hecho presentaciones en
conferencias de Antilavado de Dinero en África,
Asia, Europa y el Caribe. Cuzzucoli es socio de
la Asociación Industrias de Valores y Mercados
Financieros (SIFMA, por sus siglas en inglés)
Comité de Antilavado de Dinero, ha participado
en el Grupo de Trabajo de la Conferencia de
ACAMS y es uno de los presidentes del Grupo
de Tareas de la Conferencia de ACAMS de 2012.
Kelaart-Courtney apuntala su experiencia
personal con títulos profesionales que incluyen
pero no se limitan a una Maestría en Derecho
Comercial; un MBA doble y tiene títulos como
Analista Financiero, Analista de Riesgo, Especialista Certificada en Antilavado de Dinero
(CAMS) y Examinadora de Fraudes.
Lisa Kelaart-Courtney, CAMS
Dubai, Emiratos Árabes Unidos
Una dedicada profesional
de
gobierno,
riesgo
y
cumplimiento con antecedentes como practicante y reguladora, Lisa
Kelaart-Courtney dirige la división de Compliance Advisory Services de Clyde & Co LLP, un
bufete internacional de abogados con oficinas
globales. Kelaart-Courtney y su equipo ofrecen
servicios y soluciones en la región GCC en lo
relativo a gobierno, cumplimiento y consultoría de riesgo, con un enfoque que predomina
en aspectos del crimen financiero incluidos
el antilavado de dinero y CFT. Tiene muchos
años de experiencia en la supervisión e implementación de programas de cumplimiento,
riesgo y gobierno para entidades corporativas
y reguladores regionales en el Medio Oriente,
Norte de África y Asia.
Antes de trabajar en Clyde & Co, KellaartCourtney ocupó cargos jerárquicos incluido el
de consejera técnica para el Fondo Monetario
Internacional (FMI), donde cumplió como
experto en la gama de proyectos referidos
fundamentalmente al crimen financiero.
ACAMS TODAY | SEPTIEMBRE–NOVIEMBRE 2012 | ACAMS.ORG | ACAMSTODAY.ORG
Pieter Rossouw, CAMS
Pretoria, South Africa
Pieter Rossouw tiene una
Maestría en Derechos en
Derecho Penal, y ha tenido una
carrera distinguida como fiscal y o