NotiCias de los eXpertos
Rick Small: Mantener el Curso
A
CAMS Today tuvo oportunidad de
conversar con Rick Small, presidente de la junta asesora de ACAMS
y vicepresidente de Antilavado de Dinero,
Anticorrupción y Administración de Riesgo
de Sanciones de American Express.
Antes de ingresar a American Express
Rick fue el director ALD global de GE
Money. Previamente, Rick fue director
administrador de antilavado de dinero
global de Citigroup, Rick trabajó con la
Junta de Gobernadores del Sistema de
la Reserva Federal durante casi 12 años,
siendo responsable del control legal y
las investigaciones, incluidos todos los
aspectos del programa antilavado de
dinero de la Reserva Federal. A comienzos de su carrera, Rick fue asesor legal
senior de Control Legal en la Oficina del
Asesor General del Departamento del
Tesoro de los EE.UU. y comenzó su carrera
como fiscal federal en el Departamento
de Justicia de los EE.UU., primero en la
División de Antitrust y luego con la Fuerzo
de Choque contra el Crimen Organizado.
ACAMS Today: ¿Puede describir su cargo
y responsabilidades actuales?
Rick Small: En American Express, soy
el vicepresidente de Antilavado de Dinero,
Anticorrupción y Administración de
Riesgo de Sanciones. En resumen, tengo la
responsabilidad de supervisar los programas de cumplimiento de estas tres áreas
fundamentales. Tengo un gran equipo que
brinda guías, dirección, soporte y supervisión a los profesionales de cumplimiento
que deben ejecutar estos programas diariamente. En American Express, tenemos
un equipo principal que elabora políticas y
procedimientos para estas áreas, que luego
son canalizados hasta los negocios específicos para que implementen los programas
de cada uno.
AT: ¿Qué consejo daría sobre cómo
crear un programa de cumplimiento de
sanciones?
RS: El cumplimiento de las sanciones
siempre debería ser un área principal
de la institución. En mi experiencia, un
programa de cumplimiento de sanciones
exitoso requiere un equipo que tenga los
conocimientos técnicos sobre las leyes y
regulaciones de sanciones y también la
capacidad para elaborar y mantener un
conjunto amplio de controles para asegurar
que