SOLUCIONES PRÁCTICAS
Identificando a Personas Expuestas en su Reputación
Noticias acerca de
clientes de alto riesgo
identificados por CRS no
mencionados por proveedores
de datos de terceros
Clientes identificados
por CRS* como de
alto riesgo sin noticias
Clientes identificados por
CRS como de alto riesgo
Clientes de alto riesgo que
desarrollarán comentarios
Base de datos mediáticos negativos
de clientes
Clientes sin noticias
identificados por terceros
proveedores de datos
Noticias identificadas por
proveedores de datos de terceros
Todas las noticias
en la red
Donde se pierde el riesgo
Clientes no identificados como de alto riesgo
por el procedimiento de CRS:
— on noticias de proveedores de datos de
c
terceros
t
—endrán noticias negativas con el tiempo
el foco sobre un ALD fuerte, las sanciones
y los procesos anti-soborno. El mensaje de
los reguladores a la comunidad de cumplimiento ha sido muy claro en lo que respecta
a la identificación y el cierre de las brechas
en sus programas de ALD. Para ello, las instituciones deben estar dispuestas a adoptar
nuevas ideas y aprovechar la tecnología que
supera con creces los requisitos mínimos.
Cambiando el paradigma EDD
Un enfoque más efectivo y preciso para identificar a las personas o entidades enfocadas
por medios de comunicación adversos es la
utilización de alguna fuente de referencia
autorizada, y basada en establecer perfiles
para la identificación de sanciones, las PEP
y REP en bases de datos de gran volumen.
La mejor fuente de referencia de este tipo
por lo general contiene millones de perfiles
con una rica estructura de enlaces. Esto
hace que sea un recurso ideal para la detección de toda una base de datos de clientes
para sanciones, PEP y REP y no sólo de los
clientes identifica