ENTRENAMIENTO
de acuerdo, y la voluntad de compartir ideas
y datos sin el acaparamiento debilitante y las
acciones políticas que a menudo son las precursoras de una acción de cumplimiento y posibles
consecuencias legales.
Los miembros de un equipo de trabajo son
una clave importante de éxito. Para su mayor
eficacia, los miembros deberían representar una
amplia gama de partes interesadas. Cada organización es diferente y la composición y gestión
de un equipo de trabajo tiene que determinarse
caso por caso. La clave es asegurar que los
grupos que tienen un impacto directo sobre la
función de cumplimiento se encuentren representados de algún modo. Si resulta muy incómodo incluir todos los gerentes de producción,
entonces talvez algunos grupos de productos
pueden combinarse en un miembro del grupo.
Lo importante es asegurarse de que el grupo de
cumplimiento tiene todas las entradas de información que necesita para tomar decisiones y
recomendaciones viables.
Los miembros de un equipo de trabajo deberían
tener suficiente experiencia como para conocer
su ambiente laboral y cómo éste entra dentro
de la cultura del cumplimiento. También deberían ser miembros activos y respetados dentro
de su grupo de pares para que las percepciones
que ofrezcan al grupo sean verdaderamente
indicativas de la parte de la organización que
representan. Finalmente, tendrían que respaldar
la función de cumplimiento. Por ejemplo, un
grupo óptimo de trabajo en una institución
financiera grande podría consistir de representantes de alto nivel de:
• Equipos tanto de ALD como de anti-fraudes,
• Tecnología de la Información (TI) ya que
mucha de la labor de cumplimiento se apoya
en tecnología eficiente y efectiva,
• Mercadeo/ventas ya que son los productos y
servicios de una empresa los que se encuentran en el núcleo de temas de cumplimiento,
• Departamento de legales/asesoría general
porque una opinión clara, concisa, exacta y
oportuna es una rareza, pero tan importante
como para mantenerse dentro del cumplimiento de la ley
• Gerentes senior y líderes de grupos de
negocios quienes participen tanto como
para llevarles información a sus pares y den
percepciones sobre cómo los líderes de la
empresa verán una decisión o un esfuerzo de
cumplimiento, y
• Gerentes de nivel medio y/o personal de
primera línea quienes frecuentemente
tendrán que implementar muchas de las
políticas y procedimientos de ALD y antifraude. (Nótese: Este grupo puede no ser un
miembro permanente del equipo de trabajo.
Sin embargo, son invaluables cuando el
grupo explora la implementación de ciertas
políticas y ciertos procedimientos de cumplimiento).
Los atributos operativos exitosos de un equipo
de trabajo de cumplimiento incluyen:
• Reuniones periódicas tan obligatorias como
sea posible,
• Una organización que resulta en el uso efectivo de la información compartida en la
reunión y
• Buen liderazgo que mantiene el grupo relevante y efectivo.
El liderazgo es frecuentemente un punto de
dificultad ya que el equipo frecuentemente está
conformado por jefes de diferentes niveles
de una organización. Una manera efectiva de
manejar esto es por medio de un director de
grupo rotativo. Así todos los participantes o por
lo menos los que están dispuestos a asumir una
posición de liderazgo tendrán la oportunidad de
guiar la discusión.
Antes que nada, el equipo de trabajo es un vehículo para compartir información e ideas. Se
encuentra en su punto de mayor utilidad cuando
un miembro trae una iniciativa o un desafío y
los otros miembros dan una percepción desde
la perspectiva de los grupos que representan.
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