EN ESTA EDICIÓN
Contenido
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De la editora...................... 8 Noticias de los miembros...... 10
Carta del vicepresidente ejecutivo........................ 12
El lavado de dinero y la corrupción: Extraños compañeros de cama.......... 14
Cómo las instituciones financieras pueden ayudar a combatir la corrupción política.
Una advertencia sobre el enfoque del cumplimiento basado en el riesgo............. 18
El ex infractor de la FCPA discute lo que un enfoque basado en el riesgo del antisoborno puede perder.
El romance de las estafas...... 20
Las estafas de pago por adelantado y de romance— la naturaleza de la amenaza y cómo pueden responder las instituciones financieras.
Duelo a la muerte: Productos de doble uso........ 24
Productos de doble uso y la forma de monitorear los listados con eficacia y eficiencia.
Por qué los esfuerzos de validación del modelo de ALD pueden ser insuficientes y cómo prevenirlos.............. 34
La importancia de comprender cómo los programas de validación del modelo de ALD se diferencian de otros modelos financieros.
El aprovechamiento de la tecnología para lograr una vista del riesgo empresarial.... 40
El papel de la tecnología del ALD y cómo sigue evolucionando.
La construcción de una función de auditoría de cumplimiento efectivo.......... 44
El establecimiento y la gestión de una función de auditoría de delitos financieros.
Según la Ley de Secreto Bancario, los casinos deben conocer a los jugadores........ 48
Las buenas prácticas que los casinos pueden aplicar para eliminar su vulnerabilidad al lavado de dinero.
¿ Siente la necesidad de ser mejor que otro en el ALD? Lea esto …............. 52
Cuatro conceptos de lavado de dinero y esquemas que los profesionales de delitos financieros podrían no saber.
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