DESAFÍOS ANTILAVADO
miento cada año. Las empresas tienen que implementar programas de cumplimiento para detectar y prevenir el tráfico de personas por agentes de terceros y subcontratistas que pueden reclutar empleados potenciales del extranjero o pueden utilizar a tales empleados en cargos en el extranjero. Este requisito se extiende al seguimiento y auditoría de terceros agentes y subcontratistas para el cumplimiento de las prohibiciones de la trata de personas.
Los contratistas principales deben vigilar para asegurarse de que sus subcontratistas cumplan con requisitos contractuales específicos.” 11
El útil artículo de Volkov alude a posibles implicaciones de ALD, pero no las explica. Podría decirse que si los bienes se fabrican con mano de obra esclava, lo cual es un delito en muchos países, entonces esos bienes y los fondos derivados de su venta se convierten en ganancia del delito.
Si los fondos son luego transmitidos a través del sistema financiero, es en este punto donde el lavado de dinero puede ocurrir y ser reportado a través de un STR o un reporte de operaciones sospechosas( ROS).
La diligencia debida ética está ganando impulso a nivel internacional y se está convirtiendo aún más en ley y, por extensión, el cumplimiento. En febrero, los legisladores holandeses adoptaron un nuevo proyecto de ley que, si se promulga, obligaría a ciertas empresas a investigar la existencia de trabajo infantil en su cadena de suministro y, el 27 de marzo del 2017, el Parlamento francés adoptó una ley que establece un deber de vigilancia para empresas principales y subcontratadas. La ley modifica el Código de Comercio y obliga a las empresas a establecer y aplicar un plan para mejorar los derechos humanos, el medio ambiente y las cuestiones de salud y seguridad en sus cadenas de suministro.
Otro tema de la Universidad de la ONU fueron los hallazgos de Liberty Asia, una ONG que“ pretende prevenir la trata de personas mediante abogacía legal, intervenciones tecnológicas y colaboraciones estratégicas en el Sudeste Asiático”. 12 Liberty Asia informó que de los 18 países encuestados sólo seis tenían orientación formal emitida por sus respectivas UIF sobre el tema de la trata de personas. 13, 14 Además, se observó que muchos países sin orientación formal se basaban en otras orientaciones emitidas en otras jurisdicciones, principalmente los EE. UU. Sin embargo, es probable que esta apropiación de información pueda verse disminuida, ya que no todos los indicadores son constantes a través de las fronteras internacionales.
En resumen, es una suposición incómoda, pero realista, que la trata de personas, en sus múltiples formas, no desaparecerá pronto. Según el Papa, en un mensaje leído por el subsecretario de la Sección de Migrantes y Refugiados del Dicasterio para el Servicio del Desarrollo Humano Integral a la 17 ª Conferencia Contra la Trata de Personas de la Organización de Seguridad y la Cooperación en Europa( OSCE), en Viena, la trata de personas está empeorando.
Sin embargo, aunque puede estar empeorando en muchas partes del mundo con respecto al contrabando de inmigrantes y situaciones de trabajo forzado, en Norteamérica, en lo que respecta a la trata de seres humanos y la esclavitud sexual, hay razones para ser optimistas a medida que el público se concientiza y la acción correspondiente de las autoridades de control legal lo aborda. Estas son buenas noticias, pero hay que hacer más.
ACAMS siempre ha estado a la vanguardia de la concientización sobre la trata de personas, como lo demuestra el panel sobre la trata de personas en la reciente conferencia de ALD y delitos financieros en Florida y numerosas publicaciones y eventos de los capítulos a lo largo de los años. Mantengamos el mensaje vivo.
Peter Warrack, CAMS, CBP, CFE, director de asesoramiento y cumplimiento de ALD, Banco de Montreal, Toronto, Ontario, Canadá, peter. warrack @ bmo. com
Joseph Mari, CAMS, CBP, gerente sénior, ALD, UIF, Banco de Montreal, Toronto, Ontario, Canadá, joseph. mari @ bmo. com
Descargo: Las opiniones y opiniones expresadas en el artículo son únicamente de los autores.
11
“ Human Trafficking and Smuggling— A Compliance Requirement,” JDSUPRA, http:// www. jdsupra. com / legalnews / human-trafficking-and-smuggling-a-41216 /
12 https:// www. libertyasia. org / about /
13
Australia, Camboya, Canadá, China, Francia, Hong Kong, India, Indonesia, Liechtenstein, Malasia, Nueva Zelandia, Singapur, Suiza, Tailandia, Países Bajos, Reino Unido, los EE. UU. y Vietnam.
14
Australia, Canadá, Tailandia, Países Bajos, Reino Unido y los EE. UU.
ACAMS TODAY | JUNIO – AGOSTO 2017 | ESPANOL. ACAMS. ORG | ACAMSTODAY. ORG 33