SOLUCIONES PRÁCTICAS
— granularidad específica de las métricas
La
tendrá que ser diseñada. Por ejemplo, a
veces las estadísticas resumidas por días,
semanas o meses son suficientes.
— las métricas de procesos de negocio
Si
ofrecen alta precisión, a continuación, los
CDS también podrían desempeñar un papel
de proporcionar datos para cuadros de
mando e informes ejecutivos.
• Historial de controles de datos y alertas de
datos
— Controles de datos monitorean sus datos a
medida que fluyen a través de su empresa.
Las alertas pueden ser generadas, similares
en concepto a una alerta de ALD, si se detecta
algo sospechoso en los datos. Un control de
datos no está tratando de reproducir normas
de ALD o cálculos de calificación de riesgo,
sino que se centra en la información relacionada con los datos correspondientes a las
operaciones basadas en datos de ALD. Por
ejemplo, cuestiones como que los números
de identificación fiscal no coinciden en todo
o cuentas mal formateadas. Las alertas de
datos se crean sobre la base de los umbrales
establecidos en la normativa.
—La captura de versiones de los controles de
datos y su lógica o reglas permite el análisis
de los impactos, así como el retro-examen
antes de su adopción.
• Historial de caso modificado/de gestión de
legado de sistemas de ALD
— lo general, una razón empresaria para
Por
una nueva aplicación de ALD o fraude es la
reducción de costos de las licencias y del
sistema. La eliminación de un sistema de
ALD existente puede significar que usted
necesita almacenar los datos de legado
de ALD por separado, pero aún tenerlos
disponibles para consulta. La posibilidad
de consultar datos de un sistema retirado
destaca el concepto de ciclo de vida de los
datos.
— La conversión a un formulario normalizado
de datos también permite el retro-examen
y el retro-aprovisionamiento de datos para
casi cualquier auditoría concebible o requisito de revisión regulatoria sin contratar a un
ejército de consultores o proveedores.
• Soporte de migración para el sistema de ALD
legado
—
Proporcionar soporte para la migración es
típicamente parte de explicar cómo la nueva
aplicación de ALD es diferente de la anterior, pero la comparación de resultados y la
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explicación de las diferencias. Una línea de
base se debe establecer y actualizar en el
contexto de la migración.
precisos y detallados para apoyar las presentaciones regulatorias, así como respuestas para el
descubrimiento y análisis más complejo.
—
Fechas de vencimiento y de desmantelamiento fijas (sí, realmente apagar algo y
eliminarlo junto con la eliminación de los
servidores antiguos y de almacenamiento) es
un compromiso fundamental de costo/beneficio realizado por los programas de migración. Al darse cuenta de estos beneficios es
crítico, así como lo es evitar conjuntos de
datos “huérfanos” y códigos de aplicación.
Las fuerzas del orden pueden ayudar proporcionando ejemplos de formatos y especificaciones
de los datos, al igual que sus pares en otras áreas
del gobierno, como hace el CMS con los formatos
y códigos de datos sanitarios. Hay ejemplos similares de la SEC y del Tesoro para la información
financiera. Las respuestas a las consultas de hacer
cumplir la ley a las PYMES en constante evolución de sus capacidades de cumplimiento podrían
utilizarlas para simplificar sus esfuerzos y proporcionar respuestas fáciles de entender. Las fuerzas
del orden también pueden proporcionar información sobre la eficacia de las respuestas de datos
actuales a sus consultas para ayudar a las instituciones a mejorar sus respuestas. En concreto,
la retroalimentación sobre la coherencia y
comparabilidad de los valores de referencia (por
ejemplo, los códigos y los indicadores de condición) ayudará a las instituciones a sintonizar sus
datos de referencia en los almacenes de datos
de cumplimiento. En tercer lugar, las fuerzas del
orden pueden pa