guÍA PARA su CARReRA
raciones sobre cómo
aplicar los estándares
éticos más elevados
a todos los aspectos
de sus negocios. La
propuesta central de
la Integridad de Dirección es que las compañías tienen un fuerte
interés, así también
como una responsabilidad, para actuar
con integridad en todo
momento. La Integridad de Dirección se
basa en: (a) la mayor
percepción de que
es más probable que
las compañías tengan
éxito cuando actúan
con integridad y (b) un
mayor conocimiento
por parte de los directores de las compañías de la necesidad
de buscar asesoramiento experto para
ayudarles a alinear e incorporar estándares
éticos elevados con la estrategia comercial
en todas las funciones operativas.
Habilidades ALD como parte de un
programa de Integridad Gerencial
A
ctualmente las instituciones financieras están reconociendo que las
habilidades desarrolladas para
combatir el lavado de dinero pueden aplicarse a un sector mucho más amplio. Los
artículos y seminarios ofrecidos por ACAMS
han descrito los beneficios de combinar o
coordinar el programa ALD de una institución con la independencia ética, y el criterio
profesional del oficial de cumplimiento ha
permitido que la profesión coseche un gran
respeto y confianza. El cumplimiento ya no
es considerado meramente otro centro de
“costo” para cumplir las obligaciones regulatorias, sino una influencia positiva en la
viabilidad e incluso rentabilidad del sector
financiero. El cumplimiento ALD ahora
juega un rol importante en la integridad del
sistema financiero, ayudando a impedir el
robo de identidad, monitorear empleados
que presentan potenciales amenazas e
impedir conductas internas indebidas, entre
otras actividades.
Con su impacto positivo demostrado en el
sector financiero, puede ser el momento en
que sectores distintos del financiero, consideren las ventajas que las habilidades de
los especialistas ALD pueden ofrecer. La
confianza pública en muchas instituciones,
corporaciones y la política ha declinado por
escándalos que han erosionado la confianza
que previamente se les había otorgados a los
directores y gerentes de esas instituciones.
Las sanciones civiles y criminales, así como
también las demandas judiciales de clase
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y los boicots, han comenzado a producir
consecuencias en muchas organizaciones,
obligándolas a cerrar, reestructurarse o
aplicar medidas para reformarlas. Wikileaks
y los empleados que han dado a conocer
informaciones internas han demolido el
concepto de que los secretos pueden mantenerse indefinidamente — con suficiente motivación, cualquier cosa y todo pueden llegar
a ser divulgado. La reacción pública ante las
actividades ilícitas por parte de individuos,
negocios e incluso gobiernos puede ser
severa, resultando en pérdidas importantes,
nuevas regulaciones, o, como en el caso de
algunos gobiernos, en un cambio completo
de liderazgo.
Algunas instituciones están reconociendo
ahora la necesidad de elaborar sistemas
internos para impedir que sus organizaciones se conviertan en víctimas de malas
conductas, corrupción, fraude o codicia
personal. Si bien la mayoría de las instituciones comerciales han implementado
programas de cumplimiento para mitigar
y reducir la posibilidad de tener conflictos
con las regulaciones gubernamentales en
sus respectivas industrias, algunas han
asumido un enfoque más amplio, buscando