soLuCiones PRÁCtiCAs
tante sobre los propietarios de la compañía, la
gerencia, los productos, servicios y finanzas.
Además, hay que saber cuáles son las partes
involucradas que no están registradas. Las
leyes federales y estatales requieren que los
profesionales o las firmas de inversión estén
inscriptos. Muchos esquemas Ponzi incluyen
a individuos que no están habilitados o a
firmas que no están inscriptas. La presencia
de representantes del banco en reuniones
con inversores donde se realizan manifestaciones erróneas o engañosas acerca del rol
de su banco también puede ser peligrosa.
Haga conocer o documente su desacuerdo.
Si no lo hace, esto puede ser utilizado en
contra del banco en el futuro. Un último
consejo sobre el CSC: los bancos más
grandes generalmente utilizan equipos de
conozca a su cliente que visitan a los fondos
alimentadores. Asegúrese de que el comité
de administración de riesgo o ALD reciba
la información de estos equipos. No siga
prestando servicios bancarios a la firma
después de que su banco haya realizado
la diligencia debida sobre sus operaciones
y decida liquidar la posición del banco en
los fondos de inversión en esa firma. Eso
simplemente no es una buena señal en la
sala del tribunal.
latorio relacionados con el cliente. AmSouth
no detect