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financieras y la financiación de la proliferación. Esta exploración se llevará a cabo, en principio, a nivel mundial, pero se concentrará en América del Norte, Europa, Oriente Medio y Asia. La información recibida se llevará a cabo de forma segura, las fuentes no serán identificadas y los resultados se publicarán en forma de reportes a disposición de todos.
En muchos casos, el Proyecto de Tipologías desarrollará las relaciones ya establecidas con funcionarios gubernamentales competentes y con entidades del sector privado. Sin embargo, se desarrollarán nuevos vínculos, cuando sea necesario.
Aunque los detalles de la información pertinente en poder de los gobiernos o el sector privado pueden ser reservados, comercialmente sensibles o protegidos legalmente, no habrá necesidad de que el Proyecto de Tipologías vea detalles de esta naturaleza. El Proyecto está interesado en las tendencias y patrones y no necesita detalles de las transacciones individuales, ni de la información comercialmente sensible o reservada. No habrá necesidad de traspasar a las cuestiones relacionadas con la privacidad y la confidencialidad de los clientes.
Relativamente pocas autoridades nacionales tienen datos u otra información sobre la financiación de la proliferación
El Proyecto de Tipologías realizará su labor informado por las experiencias de un ejercicio similar limitado llevado a cabo por el Grupo de Expertos sobre Irán de la ONU. El ejercicio se centró en sanciones económicas de la ONU contra Irán. Varias autoridades y entidades del sector privado proporcionaron información y los resultados de ese ejercicio anterior están incluidos en reportes de grupos especiales publicados en el sitio web de la ONU. 4
Este ejercicio anterior demostró que relativamente pocas autoridades nacionales tienen datos u otra información sobre la financiación de la proliferación, y dónde se hace, esa información suele estar relacionada con las sanciones impuestas a Irán y Corea del Norte. Además, dicha información a menudo se refiere a sanciones financieras estadounidenses en vez de la ONU, la UE u otros regímenes unilaterales. Los programas de cumplimiento de muchas de las instituciones financieras del sector privado también pueden centrarse en las sanciones estadounidenses. Sin embargo, muchas instituciones implementan los programas de monitoreo de transacciones que deberían estar, en principio, en condiciones de registrar la información relevante. Sin embargo, puede necesitar cribado y cotejo con el fin de darle utilidad al Proyecto de Tipologías. Y, por supuesto, una institución puede ver sólo una parte de una cadena de transacciones financieras.
El valor de los reportes del Proyecto de Tipologías
Los informes resultantes de este proyecto tienen la intención de hacerles frente a los requerimientos del gobierno y las partes interesadas del sector privado. Estarán a disposición del público.
Las tipologías apoyarán las autoridades gubernamentales en sus esfuerzos por:
1. Proporcionar orientación apropiada a las instituciones financieras en relación con la financiación de la proliferación y la aplicación de sanciones financieras; y
2. Identificar ejemplos específicos de la financiación de la proliferación, o de elusión de las sanciones financieras contra Irán y Corea del Norte, e investigar a personas y entidades involucradas.
Las tipologías también ayudarán a las instituciones financieras en la identificación de ejemplos de la financiación de la proliferación o de elusión de las sanciones financieras contra Irán y Corea del Norte, y para investigar y tomar las medidas necesarias, tales como la presentación de un reporte de operaciones sospechosas a las autoridades apropiadas.
Las tipologías deberían ser especialmente oportunas tras el acuerdo del Plan Conjunto de Acción General( JCPOA, por sus siglas en inglés) entre Irán y los países del P5 + 1. El volumen de transacciones con Irán puede aumentar significativamente a medida que los inversionistas y empresas extranjeras vuelven a participar en el siguiente Día de Implementación. Aunque muchas sanciones se darán por terminadas ese día, las tipologías seguirán siendo relevantes para los que siguen o que se convierten en restricciones específicas.
El Proyecto de Tipologías pretende construir alianzas con entidades del sector privado y, en su caso, establecer un grupo directivo integrado por representantes del sector privado para proporcionar orientación al proyecto y alentar la participación más amplia. Si usted está interesado en contribuir información o de otra manera involucrarse tenga la bondad de comunicarse conmigo en jonathan. brewer @ kcl. ac. uk.
Jonathan Brewer, 5 profesor visitante, King’ s College, Londres, Reino Unido, jonathan. brewer @ kcl. ac. uk
4 http:// www. un. org / ga / search / view _ doc. asp? symbol = S / 2014 / 394; http:// www. un. org / ga / search / view _ doc. asp? symbol = S / 2015 / 401
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Desde noviembre de 2010 y noviembre de 2015, Jonathan Brewer fue el experto financiero del Panel de las ONU sobre Irán creado con base en la Resolución 1929( 2010).
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