Alertas rojas
DESAFÍOS ANTILAVADO
Alertas rojas
Las siguientes señales de alerta sobre actividad de productos de doble uso son ofrecidos por el Departamento de Estado de los EE. UU. 1
UN CLIENTE O AGENTE …
� Es reacio a proporcionar información de uso final / usuario � Está dispuesto a pagar en efectivo por envíos de alto valor
� Tiene pocos antecedentes o historia relevante en el negocio
� Aparece poco familiarizado con el producto o su uso � Rechaza garantía / servicio / instalación normal
� Pide productos / cantidades incompatibles con el negocio relevante
� Proporciona fechas de entrega o ubicaciones vagas
UN ENVÍO IMPLICA …
� Un intermediario privado en una importante venta de armas
� Un promotor de carga designado como destinatario / usuario final
� Una empresa o ubicación del destinatario intermedio es incompatible con la del usuario final
� Los envíos dirigidos a empresas comerciales, agentes de carga, o empresas no tienen conexión con el comprador
� Las solicitudes de embalaje son incompatibles con el modo normal de envío
� La elección de enrutamiento es tortuosa o económicamente ilógica, o a través de múltiples países
EL USARIO FINAL SOLICITA …
� Equipos incompatibles con el inventario � Repuestos en exceso de las necesidades proyectadas
� Especificaciones de rendimiento / diseño incompatibles con recursos o medio ambiente
� Capacidad técnica / de uso final incompatibles con la línea de negocio del destinatario
� Uso final en desacuerdo con las prácticas estándar � Intermediario de tercer país para poner orden
� Se niega a declarar si los bienes son para uso doméstico, exportación o reexportación. propiedad residencial? ¿ El número de teléfono coincide con la empresa? ¿ Están los propietarios afiliados a las naciones sancionadas? Uno debe investigar no sólo el nombre de la empresa y sus propietarios, sino también piezas auxiliares de datos para incluir números de teléfono, direcciones de correo electrónico, la ubicación física de la empresa y los expedientes de incorporación estatales.
2. La actividad que no coincide con la actividad principal de la empresa. Por ejemplo, un importador / exportador de ropa que de repente está llevando a cabo negocios con un fabricante de equipos de laboratorio, o una relación igualmente sospechosa, debe impulsar preguntas acerca de la naturaleza de lo que la empresa está llevando a cabo. Tómese el tiempo para investigar a aquellos que hacen negocios y determinar si la relación tiene sentido.
3. La empresa tiene las licencias adecuadas. De acuerdo con la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los EE. UU., uno no necesita una licencia para actuar como importador. Sólo ciertos bienes requieren una licencia de importación( por ejemplo, artículos de marcas registradas / derechos de autor), a pesar de que una licencia también se requeriría de cualquier persona que actúe en calidad de agente de aduanas( quien hace pasar por la aduana bienes en nombre de los importadores). Los exportadores, sin embargo, no tienen tanta flexibilidad y requieren una licencia de la agencia estadounidense apropiada dependiente de los artículos que se envían( por ejemplo, las exportaciones de artículos de defensa deben ser aprobadas y autorizadas por la Dirección de Control de Comercio de Defensa). Si su organización se lo permite, solicite que el importador / exportador proporcione copias de las licencias que permiten el envío de mercancías aplicables a su empresa.
Aunque las recomendaciones anteriores no representan una lista que abarca todo, debería servir como un trampolín para aquellos que deseen profundizar en el tema de la tecnología de doble uso.
Conclusión
Los profesionales de las investigaciones de BSA / ALD y de campos de cumplimiento desempeñan un papel vital en la seguridad nacional. Un conocimiento básico de lo que se debe buscar en lo que respecta a tecnología de doble uso es clave. Así que, con la combinación correcta de análisis de las transacciones, la minería de datos y la curiosidad, podemos liderar la lucha en la identificación y notificación de las posibles sanciones y no proliferación de violaciones de los renegados dentro de la industria de importación / exportación.
J. Tosh English, CAMS, CFE, contratista de investigaciones de crímenes financieros, Peyton Resource Group, EE. UU., tosh. english @ yahoo. com
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“ Overview of U. S. Export Control System,” U. S. State Department, http:// www. state. gov / strategictrade / overview /
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