SOLUCIONES PRÁCTICAS
Otra vez las sanciones a Siria
C
on las recientes noticias internacionales
sobre la amplia inestabilidad política, el
malestar social y los enfrentamientos
militares de todos los países en el Medio Oriente,
— en particular en relación con los conflictos
de larga duración de países como Siria, Sudán
y Egipto — vale la pena echar un vistazo a la
cuestión del cumplimiento de las sanciones y
tener en cuenta la forma de realizar una nueva
evaluación general de la eficacia de las sanciones
de los programas de cumplimiento para las instituciones financieras. Aunque basadas en una
perspectiva de las sanciones de Estados Unidos,
el marco y la intención última de las iniciativas
de sanciones económicas de las naciones se
pueden derivar de la exposición que sigue. Siria
es el país que se enfoca especialmente ya que
el conflicto allí sigue desarrollándose y puede
servir como un estudio de caso regional si las
políticas de Estados Unidos cambian hacia las
estrategias económicas y políticas más agresivas
contra el país en los próximos meses. Como
indican casos recientes, por ejemplo, Standard
Chartered Bank, HSBC y RBS, el cumplimiento
de sanciones sigue siendo un desafío tanto para
las instituciones financieras como para las autoridades reguladoras.1
Historia de las sanciones económicas de
Estados Unidos
El Departamento del Tesoro de los Estados
Unidos (Tesorería), bajo la dirección del Secretario del Tesoro y, en última instancia el Presidente de los Estados Unidos, por medio de
Órdenes Ejecutivas, mantiene una variedad de
“armas” económicas a su disposición en los
esfuerzos para identificar las amenazas del blanqueo de dinero y de la financiación del terrorismo, lo que también pueden servir para llevar
adelante la política económica internacional
del gobierno de Estados Unidos como un factor
en esfuerzos tales como embargos y sanciones
como presión adicional contra los gobiernos
extranjeros y regímenes considerados hostiles
a los Estados Unidos. La Oficina de Control
de Activos Extranjeros (OFAC en inglés) fue
creada formalmente en diciembre de 1950 tras
la entrada de China en la Guerra de Corea, lo
que resultó en que el presidente Harry Truman
declarara una emergencia nacional y bloqueara
todos los activos chinos y norcoreanos sometidos a la jurisdicción de Estados Unidos.2 Ya los
responsables políticos de los Estados Unidos se
han dado cuenta de la eficacia de las sanciones
económicas como instrumento disponible en
la caja de herramientas de la política exterior.
Otras medidas específicas claves y programas
afiliados a OFAC incluyen aquellos contra
Terroristas Especialmente Designados (SDT
por sus siglas en inglés) y Organizaciones Terroristas Extranjeras (FTO en inglés), Terroristas
Globales Especialmente Designados (SDGT en
inglés), y el Consejo Legislativo Palestino (CLP
en inglés), todos los cuales fueron implementados en el esfuerzo concreto de restringir las
capacidades de las personas y entidades no
estatales para facilitar las transacciones financieras a través del sector de los servicios financieros de los Estados Unidos.3
La Ley del Patriota de los EE.UU. Sección 311
(Sección 311) se implementó en 2001 inmediatamente después de los ataques a los edificios
financieros World Trade de Nueva York como
parte de los esfuerzos de los Estados Unidos
para fortalecer la capacidad de identificar de
manera más efectiva, supervisar y suspender
posibles actividades terroristas y delitos financieros mediante el seguimiento y bloqueando
el flujo de las transacciones financieras que se
pudieran producir por el sector de servicios
financieros de los Estados Unidos. Hay cinco
medidas especiales destacadas en el marco de la
New York Times (Standard Chartered),http://www.nytimes.com/2012/08/15/business/standard-chartered-settles-with-new-york-for-340-million.html?_r=1&pagewanted=all ; CNN
(HSBC),http://money.cnn.com/2012/07/16/news/companies/hsbc-money-laundering/index.htm ; BBC (RBS), http://www.bbc.co.uk/news/uk-scotland-scotland-business-14317658
2
OFAC FAQs, http://www.treasury.gov/resource-center/faqs/Sanctions/Pages/answer.aspx
3
United States Treasury Terrorist Assets Report 2012, http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/tar2012.pdf; también el Code of Federal Regulations, 31
C.F.R. 594, http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/CFR-links.aspx
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