CONOZCA SU CAPÍTULO
Capítulo de Nueva York
E
l Capítulo de Nueva York de ACAMS
convocó exitosamente a tres eventos
de aprendiza para cerrar la Serie de
Eventos de Aprendizaje de 2010. Si todavía
no asistió a ninguno de nuestros eventos,
asegúrese de informarse sobre los excelentes
oradores que hemos programado para el 2011.
El 27 de Septiembre de 2010, Morgan Stanley
recibió al Capítulo de Nueva York en sus
oficinas centrales de midtown para el evento
titulado “La Ley de Prácticas Corruptas
Extranjeras: Nuevos Acontecimientos y
Desafíos de Cumplimiento”. Co-moderado
por la directora de membresía de Nueva York
de ACAMS, Denise Wright, de RBC Capital
Markets y el copresidente de Nueva York de
ACAMS, Barry Koch de JPMorgan Chase, el
panel contó con la presencia de los oradores
Gregory Meredith de JP Morgan Chase y
Scott Moritz de Navigant Consulting. Meredith es vicepresidente senior y asesor legal
general asociado en el Grupo Regulatorio
de JPMorgan Chase, con muchos años de
experiencia en casos complejos de la FCPA
y OFAC. Moritz es director administrador de
Navigant Consulting y un experto en investigaciones internacionales de corrupción.
Antes de ingresar a Navigant, Moritz fue
agente especial del FBI, donde se dedicó a
casos del crimen organizado internacional,
drogas y violaciones de lavado de dinero.
El panel analizó los desafíos existentes de la
FCPA, así también como los nuevos procedimientos de control legal y la Ley sobre
Sobornos de 2010 propuesta en el Reino
Unido. Presentaron varios estudios de casos,
y también ilustraron muchas de las señales de
alerta que las compañías deberían buscar al
realizar la diligencia debida sobre los terceros
y los agentes de desarrollo de negocios en
países con elevados riesgos de corrupción.
Los dos oradores brindaron varios ejemplos
prácticos de algunos de los desafíos de la diligencia debida y ambos describieron algunos
de los temas del monitoreo de transacciones relacionados con la corrupción y los
sobornos que podrían vincularse al programa
de cumplimiento ALD de una institución y la
obligación de presentar Reportes de Operaciones Sospechosas.
Varias semanas después, el 3 de Noviembre
de 2010, el capítulo organizó su segundo
taller anual de la industria del seguro titu