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Capítulo de Australia/Asia
H
a sido un invierno relativamente tranquilo para el Capítulo de Australia/
Asia cuyos miembros esperaron
reglas y guías actualizadas por parte de los
reguladores australianos y de Nueva Zelanda.
Sin embargo, varios acontecimientos en los
sectores legislativo y regulatorio australianos
incluyeron la propuesta gubernamental de
alguna manera controvertida que permite a
AUSTRAC “recuperar los costos” de la regulación de las leyes ALD. La asamblea legislativa
también actuó para aumentar las obligaciones
regulatorias del sector de remesas.
En Nueva Zelanda, las tan esperadas Regulaciones ALD/CTF todavía no fueron publicadas, y se espera que el Ministerio de Justicia
publique las regulaciones en el boletín oficial
en diciembre. Esto le permitirá a la población
regulada de Nueva Zelanda organizar planes
más detallados para la implementación de los
programas ALD.
Durante el invierno se organizaron varios
eventos para los miembros. Más de 40 profesionales ALD se reunieron en Sydney en las
oficinas del UBS Australia el 19 de agosto
para la charla sobre la “Evolución del Enfoque
Basado en el Riesgo”. Chris McNeil del UBS y
Karen Nitschke de AUSTRAC hicieron presentaciones. A pesar de los tres años de contacto
con el regulador, todavía existe un gran nivel
de conjeturas sobre qué implica exactamente
el enfoque basado en el riesgo y los desa-
fíos enfrentados por la industria al diseñar e
implementar un programa ALD/CTF basado
en el riesgo. Las presentaciones se centraron
en el génesis del enfoque basado en el riesgo,
las perspectivas internacionales sobre cómo
implementarlo y cómo puede evolucionar en
el ámbito regulatorio australiano. Chris brindó
un panorama del enfoque basado en el riesgo
con una visión particular sobre Europa y la
guía publicada por el GAFI. Recordando su
época en Londres como Director de Cumplimiento Antilavado de Dinero en la firma internacional de abogados Freshfields Bruckhaus
Deringer, Chris ofreció su visión del proceso
de negociación acerca de las obligaciones de
la profesión legal.
Un mensaje clave de la presentación fue la
necesidad de la industria de concentrar el 90%
de su tiempo en el 10% de sus clientes. Karen,
gerente senior del equipo de Reportantes Más
Importantes dentro de la primera línea de
Supervisión en AUSTRAC, trajo la opinión del
regulador con observaciones prácticas acerca
de las recientes evaluaciones in situ. Karen
estaba interesada en saber si el lobby sobre
el enfoque basado en el riesgo brindó el resultado que la industria puede haber considerado inicialmente o si en retrospectiva podría
haber optado por más indicaciones. El grupo
estuvo, por supuesto, también muy interesado
en conocer las prioridades de AUSTRAC para
el próximo año. Luego de una animada sesión
de preguntas y respuestas, todos los partici-
50 ACAMS TODAY | Diciembre–Febrero 2011 | ACAMS.ORG/ESPANOL
pantes disfrutaron un encuent