Noticias de los Expertos
Aub Chapman, CAMS:
Preservando las Ganancias
A
ub Chapman es el Ganador del
Premio 2009 al Profesional ACAMS
del Año. ¡Felicitaciones Aub!
Chapman también es miembro fundador
y Copresidente del Capítulo de AustraliaAsia de ACAMS. Este capítulo es el primer
capítulo regional que incluye a Australia,
Nueva Zelanda, Papúa Nueva Guinea y las
Islas del Pacífico. También es miembro del
Grupo de Trabajo de Educación de ACAMS.
ACAMS Today se reunió con Aub
Chapman en Sydney, Australia para analizar los temas ALD/CTF que enfrenta la
región de Australia-Asia y qué desafíos
encontrarán los profesionales de cumplimiento en el 2010.
ACAMS Today: Describa su cargo y responsabilidades actuales.
Aub Chapman: Después de 42 años
como banquero profesional, me retiré a
fines de 2003 y desde entonces and he
prestado servicios de consultoría especializada en las áreas del delito financiero y los
servicios monetarios. Doy este servicio a
los sectores público y privado y he participado en misiones internacionales para las
Naciones Unidas, el Banco de Desarrollo
Asiático y el Cuerpo de Voluntarios de
Servicios Financieros. Entre mis clientes
locales principales se encuentran el Centro
Australiano de Reportes de Transacciones
y Reportes (AUSTRAC, por sus siglas
en inglés) que es el regulador ALD/CFT
de Australia y la Unida Especialista en
Información Financiera (UIF), la Comisión
Australiana de Delitos, la práctica forense
de Deloitte Touche Tohmatsu y Cash
Services Australia Pty Ltd.
AT: ¿Cómo empezó a actuar en el campo
del cumplimiento?
AC: Comencé a participar en los controles del fraude y el lavado de dinero en
1991 y me presenté como experto técnico
ante varios comités parlamentarios australianos — incluido que analizó la efectividad operativa de la legislación ALD de
Australia. Fui representante de la industria
bancaria en el comité asesor ministerial de
l Fiscal Federal General con relación a la
legislación antilavado de dinero y también
fui miembro del grupo de trabajo conjunto
gubernamental/de la industria que elaboró
e implementó los procesos de control y los
protocolos de comunicación relacionados
con la supresión de la legislación sobre
financiamiento del terrorismo.
www.ACAMS.org/espanol
AT: ¿Cuáles son algunos de los temas
más críticos que enfrenta la región de
Australia-Asia?
AC: La demanda del mercado y los
avances en la capacidad tecnológica han
resultado en la globalización del comercio.
Sin embargo, los marcos legales siguen
basándose en la soberanía, con diferencias
culturales e intereses sectoriales que llevan
a tener diferencias en el enfoque para controlar el delito financiero. Esto le presenta
desafíos a las entidades comerciales que
operan en distintas jurisdicciones o donde
los mercados internacionales imponen
estándares de cumplimiento diferentes a
aquellos requeridos bajo la ley local.
Las organizaciones internacionales
como el Grupo de Acción Financiera (GAFI)
y los distintos organismos regionales similares al GAFI continúan promoviendo un
enfoque consistente de los controles contra
el delito financiero y la opinión conductora del Grupo Wolfsberg también es de
gran ayuda. Sin embargo, hay muchas
diferencias sobre los temas principal