Especial Jurídicas
¿ Sirve para algo el compliance ?
En la medida en que se inviertan recursos , serán los resultados para la organización .
En el ámbito de nuestro ejercicio profesional y en particular en nuestro carácter de consultores , procuramos brindar a nuestros clientes información precisa sobre el área que dominamos , pero a veces se escapan de nuestro control ciertos conocimientos especializados que creemos exclusivos de determinada profesión .
Por : Lic . Alfonso Márquez Del Ángel . Consultor en Gobierno Corporativo , Auditoría Legal y Gestión de riesgos . amarquez01 @ yahoo . com . mx
Este el caso del denominado “ Compliance Penal ”, el cual se encuentra regulado en el Código de Procedimientos Penales , en específico en los artículos 421 y subsecuentes , en los que se establece la responsabilidad penal en que incurren las empresas por la inobservancia de los debidos controles en sus operaciones y las sanciones a las que se hacen acreedoras .
Podemos definirlo de una manera sencilla como : “ el conjunto de actividades orientadas a evitar los riesgos penales para la empresa y en su caso , todas las actividades destinadas a minimizar las consecuencias jurídicas derivadas de la
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