Revista Consultoría Suplemento Jurídicas Revista consultoria #86 Suplemento Jurídicas 2019 | Page 41

Cumpliendo regulaciones
E s d e c i r, e l d e p a r t a m e n t o d e
“Complience” debe velar por el correc-
to funcionamiento de la empresa, cum-
pliendo con todas las normativas que
conlleven a la observación, no solo de
las regulaciones legal y jurídicamente
establecidas, sino lo que es éticamente
correcto, creando políticas y procedi-
mientos pertinentes.
Este departamento debe tener en cuenta, por
lo menos lo siguiente:
Identificación de riesgos
A) ¿Cuáles se han enfrentado?
B) ¿Cuáles se están enfrentando?
C) ¿Cuáles estima la empresa que pudiera
enfrentar?
Prevención
Las buenas prácticas derivan en políti-
cas que previenen y evitan conflictos
empresariales internos, como lo pue-
den ser: delitos financieros, fraudes, fal-
sificación, robos de cheques, lavado
de dinero o malversación; así como,
negligencia en el cumplimiento de le-
yes de protección, como son normas
sobre protección de datos personales,
el cuidado en el manejo de informa-
ción técnica o de investigación, secre-
tos industriales, la protección de bienes
intangibles, marcas, patentes y/o dere-
chos de autor, para no invadir derechos
de terceros, así como Normas Oficiales
Mexicanas de carácter obligatorio, o
bien, Normas Mexicanas que coadyu-
ven a mejoras empresariales.
A) Planes de precaución.
B) Planes de contingencia.
Monitoreo y detección
A) Control de seguridad.
B) Detectar fallas, consolidar virtudes.
Medidas resolutivas
A) Flujos de trabajo para buscar la solución al
imprevisto.
Asesoría y difusión
A) Todos los integrantes de la empresa deben
conocer y dar a conocer a futuros emplea-
dos o colaboradores los lineamientos bási-
cos para cumplir con las normas, y realizar
sus actividades de manera oportuna bajo
el principio de buenas prácticas en el ám-
bito laboral.
Fomentando cultura empresarial
Antes de concluir, tenemos que establecer
que Compliance debe ser el área dentro de la
empresa que se especializa en el cumplimento
de normas, jurídicas, morales y financieras, pa-
ra evitar riesgos, la cual fomentará una cultura
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