T.C.
ŞUSKİ GENEL MÜDÜRLÜĞÜ
RİSK YÖNETİMİ STRATEJİSİ VE KONTROL FAALİYETLERİ
Risk Değerlendirme formu nasıl doldurulur?
Risk değerlendirmede şu sorulara cevap aranmalıdır:
Hedefler nelerdir?
Mevcut kontroller nelerdir?
Risk gerçekleşirse olası sonuçları nelerdir?
Risklerin Olasılık ve Etki dereceleri?
Başka bir kurumun veya birimin faaliyeti benim riskimi etkiler mi?
Paydaşlar kimlerdir? Nasıl etkiler/etkilenir?
Risklerin adının konulması her birimde yönetici ve çalışanların mümkün olan en geniş katılımıyla
ortak aklın ürünü olması ön görülür. Karar vericilerin ve uygulayıcıların deneyimlerinden geçmişteki
karşılaşılan problemlerden hareketle göreceli mantıkla belirlenir.
Farklı algıların ve yaklaşımların ortalamasından çıkan değer kabul edilir
Risk adı belirlendikten sonra,
Riskin gerçekleşme olasılığı en üst derece 10 puan, üzerinden Etki derecesi de yine 10 üzerinden
puan verilir.
Risk puanı= Olasılık derecesi x Etki derecesi Formülü ile hesaplanır.
Risk Matrisi Nedir?
Risklerin etki, olasılık ve genel ağırlık derecelerine göre öncelikleri görebilmeyi sağlayan
tabloya risk matrisi denir.
➢ Risklerin Önceliklendirilmesi: Risklerin Risk Puanlarına (Etki x Olasılık) göre büyükten küçüğe
sıralanarak listelenmesidir.
❖ Risklerin Değerlendirilmesi:
Risklerin değerlendirilmesi, risklerin gerçekleşme ihtimalini, gerçekleşmesi halinde olası
etkilerinin önceden belirlenmesi ve yönetimin bu risklere nasıl karşılık vereceğinin belirlenmesidir.
Amacımız risklerin en kritik olanlarını kontrol altına alabilmek için riskleri ve büyüklüklerini
belirlemektir.
➢ Risklerin Ölçülmesi: Tespit edilmiş risklerden hangilerine cevap verileceğinin ve en uygun
olan cevabın seçilmesine yardımcı olur.
Tüm riskler belirlendikten sonra beyin fırtınası katılımcıları riskin etki ve olasılığını oylar.
Riskin Düzeyi (Seviyesi) = ETKİ x OLASILIK şeklinde hesaplanacaktır.
STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRESİ BAŞKANLIĞI
İç Kontrol Şube Müdürlüğü