Visión Tridimensional Compliance 2015
La externalización del Compliance
La externalización del Compliance se presenta como una buena opción para las compañías en
momentos de cambios y en sectores determinados
Una de las mayores consultas que se les realizan a los
despachos de abogados, frente a la avalancha de normas
que afectan al Compliance, es sobre la capacidad que
deberían tener las compañías para poder gestionar dichos
cambios de una manera eficiente.
Dependiendo de la dimensión de las empresas, afirma
Manuel Alonso, socio de Jausas Abogados, se deberá
buscar el equilibrio entre los recursos internos y externos.
Una vez conformado el equipo de trabajo, éste deberá
estar bajo la supervisión, control y seguimiento del
Director Jurídico interno de la empresa, o su Compliance
Officer en caso de que tuviera esta figura la compañía.
Quienes realmente conocen el funcionamiento y las
prioridades del negocio son ellos y son quienes se
relacionan con los distintos directivos de la compañía y
conocen las necesidades propias del negocio.
Si tomamos los sectores TIC o las áreas financieras,
ejemplifica Alonso, con los requisitos exigidos quizás lo
más apropiado es externalizar ciertas tareas de Compliance
para no colapsar los servicios jurídicos internos de la
empresa.
cultura de la compañía, ya sea para adaptarse a cierta
normativa o para reducir el riesgo legal en algunos
procesos, es que se elimina el conflicto o el choque
de interés que puede llegar a existir entre el Director
Jurídico/Compliance Officer y otros Directivos de su
mismo o mayor rango.
Es decir, la externalización del Compliance permite
manejar mejor el conflicto que se puede crear cuando
se impone o sugiere a los directivos la necesidad de un
cambio cultural, afirma Manuel Alonso.
La ventaja de la externalización del Compliance en
épocas de cambios
La ventaja que tiene externalizar el Compliance en
situaciones donde debe aplicarse un cambio en la
La última responsabilidad recae en los
Administradores
El Compliance es un reto para todas las empresas,
independientemente de su tamaño y actividad
comercial. Sí o sí las compañías deben tener un área que
se encargue de las tareas de cumplimiento, en tanto que
existen riesgos económicos, financieros y reputacionales
que pueden llegar a ser muy perjudiciales para sus
negocios. Su labor, a su vez, trasciende de lo netamente
jurídico y debe involucrarse y relacionarse con otras
áreas de las empresas para logar el apoyo de su
especialidad, como es el departamento de Tecnología.
legalmente cae sobre los Administradores de la
compañía. Cualquier acción negligente o dolosa será
soportada por el Consejo Directivo. El departamento de
Tecnología es parte de esa cadena de responsabilidad,
sabe de los elementos técnicos pero carece de
conocimiento legales; por eso la responsabilidad legal
no puede recaer sobre su área, concluye Arribas.
La función de IT en materia del Compliance
El departamento de Tecnología es un eslabón clave
dentro de la cadena de elaboración y gestión del plan
de Compliance, tanto en su desarrollo y ejecución diaria,
asegura Belén Arribas, Monereo, Meyer Marinel - lo,
Abogados. El área de IT debe ayudar a gestionar
esa responsabilidad, brindando las herramientas
informáticas necesarias para facilitar a los empleados el
acceso a la documentación que debe cumplir, como así
también ofrecer mecanismos de control más eficaces y
menos vulnerables.
Pero, en última instancia, la responsabilidad
”
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