EB5 Investors Magazine

区域中心的合规难题作者/奥斯瓦尔多·托雷斯 (Osvaldo Torres) 第五类优先就业型移民(以下简称“EB-5”)项目目前饱受诟病，很可能面临整改, 给区域中心带来不合理的合规义务条款。显然，人们对一些不法分子的滥用和违法行为存在担忧，这些行为已被正确地广泛曝光。并不出人意料的是，注入“诚信”成了国会的号角。律和普通法的救济规定来惩罚此类诈骗行为（见1934年证券交易法规则10b-5，其规定直接或间接做出以下任何行为均属违法：1.有任何意图、谋划或使用技巧进行诈骗；2.进行错误陈述或省略重要信息；3.其他欺骗或诈骗任何与购买或售卖证券有关人士的行为）。如果一份证券发行文件中含有实质性的错误陈述或遗漏，美国证券交易委员会已经有法律规范此类行