EB5 Investors Magazine | Page 43

美国政府责任署 (United States Government Acuntability Office) 最近审查了 EB-5（第五类优先就业型移
民签证）项目的风险和经济利益。报告提出了与 EB-5 项目
相关且近几年非常突出的几项挑战，目前处在国会待定的立
法阶段。国会相关成员要求美国政府责任署核查以下内容：
•

美国公民及移民服务局 (United States Citizenship
and Immigration Services) 及其兄弟机构对项目
欺诈风险的评估已到何种程度，以及已经发现何
种风险；

•

美国公民及移民服务局实施流程以应对和确认项
目风险的程度；

•

美国公民及移民服务局核实创造就业机会的能力
已提高到何种程度，包括使用可靠的方法报告项
目的经济利益。

报告的主要发现如下：尽管美国公民及移民服务局与
其合作机构协作来识别欺诈风险，但此类评估并未持续进
行。美国政府责任署报告指出，美国公民及移民服务局意识
到，它当前并没有计划来使此类评估系统化。美国政府责任
署注意到，美国公民及移民服务局声称，与欺诈相关的风险
仍在发生。特别是美国政府责任署收到欺诈风险领域相关机
构的官员所提供的信息，表明这些风险包括确定投资人资金
来源和投资实体合法性。美国政府责任署明确表示，美国公
民及移民服务局已采取措施加强监管、关注资源的有效性，
但同时也注意到，美国公民及移民服务局信息系统的弱势对
最有效地使用所采集的数据来识别此类风险提出了挑战。
报告也关注美国公民及移民服务局报告项目经济利益
的能力，提到美国公民及移民服务局 EB-5 劳动力的增加以
及技术复杂性的提高增强了它在整个项目中核实创造就业机
会的能力。美国政府责任署报告声称，美国公民及移民服务
局的报告方法可能会高估或低估项目产生的经济利益。美国
政府责任署建议美国公民及移民服务局实施更好的信息采集
流程，但它也意识到，美国公民及移民服务局并不认为，自
己有法定的权威或授权来制定更精密的机制采集此类信息。
作为其研究的一部分，美国政府责任署会见了众多与
EB-5 项目相关的团体，从美国公民及移民服务局审裁员和
经济学家，到区域中心负责人和防止欺诈与保护国土安全办
公室 (FDNS) 及投资移民项目办公室 (IPO) 监管官员，以便
对相关问题有更深入的了解。美国政府责任署还审核了可预
计创造就业数量的经济模式，并与相关的主题专家进行了面
谈。美国政府责任署 还审核了由国土安全部总监察长办公
室 (OIG) 就 EB-5 项目发布的两份报告：一份发布于 2013 年
12 月，主要关注美国公民及移民服务局基于国家安全考虑
终止区域中心的能力以及确定项目是否对美国经济有利及是
否满足创造就业岗位的需求。第二份发布于 2015 年 3 月，
此份报告发现美国公民及移民服务局前任局长给人造成偏袒
部分项目利益相关者的感觉。

美国政府责任署的发现
在 EB-5 项目欺诈风险和经济利益调查中，美国政府责
任署有如下发现，概述如下：

移民投资资金来源
美国