QUEM SOMOS NOSSA GOVERNANÇA NOSSOS NEGÓCIOS ESTRATÉGIA DE SUSTENTABILIDADE NOSSOS PÚBLICOS ESTRATÉGICOS SOBRE O RELATÓRIO
Por essas razões, o monitoramento e o controle dos riscos associados a práticas de corrupção são uma constante no dia a dia da Companhia. Essa atenção se aplica também à prevenção e ao gerenciamento de eventuais conflitos de interesse por parte de colaboradores ou pessoas a eles ligadas a atividade, produtos ou serviços da Caixa Seguridade.
Realizamos due dilligence de compliance de fornecedores, indicados e parceiros contribuindo para a mitigação de riscos à integridade e de reputação ou de imagem.
No relacionamento com parceiros e fornecedores, os instrumentos contratuais onde a Caixa Seguridade é parte contratante dispõem de cláusula com compromisso da parte contratada com a adoção de mecanismos de prevenção ao conflito de interesses. Os contratados também tomam conhecimento dos Códigos de Ética e de Conduta bem como do canal de denúncias da Caixa Seguridade. Além disso, para realização de transações com partes relacionadas, a Companhia analisa de forma prévia situações que possam suscitar conflito de interesses.
No processo de composição de seus colegiados, é vedada a indicação para preencher vagas do Conselho de Administração, da Diretoria, do Conselho Fiscal e dos demais comitês da Companhia e das suas participadas, de pessoas e seus parentes, consanguíneos e afins até o terceiro grau, que tenham ou possam ter conflito de interesses com a pessoa político-administrativa controladora da empresa estatal ou com a própria empresa.
A empresa também adota a diretriz de segregação de funções, separando as atividades de autorização, execução, controle, reporte e contabilização das operações, de forma a evitar eventuais conflitos de interesse. Caso não seja possível eliminar o conflito de interesses, controle alternativo é inserido, com monitoramento independente, para impedir a manipulação de dados e informações que possam expor a Caixa Seguridade a riscos. Outra medida nesse sentido é a aplicação da Política de Segurança da Informação e de normas de classificação e tratamento de informações, a fim de prevenir o uso de informações privilegiadas.
De forma a aperfeiçoar e evoluir esse processo, em 2020 contratamos ferramenta de background check *, que permitiu o aprimoramento da avaliação já realizada para terceiros quanto aos aspectos anticorrupção.
A Matriz de Riscos e Controles da Companhia consolida os riscos operacionais e controles identificados em 15 macroprocessos. No processo de gestão de riscos operacionais é avaliado se os controles implementados podem mitigar riscos relacionados à corrupção. Quando comparado a 2019, o quantitativo de macroprocessos aumentou em razão dos novos parâmetros adotados. Apenas um processo na Companhia não apresentou controles anticorrupção, o que não significa que o mesmo tenha riscos relativos à corrupção. GRI 205-1
Para 2021 está prevista a avaliação de riscos, controles internos e compliance das novas joint ventures de forma a avaliar o que já implementaram para mitigar riscos, inclusive relativos à corrupção. As deficiências e pontos de melhoria identificados serão objetivo de trabalho que incentive as nossas participadas na adoção das melhores práticas e mecanismos de combate à corrupção.
* Aferição prévia de informações de pessoas e empresas.
Relatório Anual | Caixa Seguridade 38