SOLUCIONES PRÁCTICAS asta hace poco las sanciones simplemente se relegaban a un segundo plano para actualizar sus objetivos , en cuanto a personas y / o entidades sancionadas , en función de las decisiones emitidas por la Organización de la Naciones Unidas ( ONU ), la Unión Europea , etc . Tal es el caso que la Oficina de Implementación de Sanciones Financieras ( OFSI , por sus siglas en inglés ) del Reino Unido , la confederación suiza a través de su Secretaría de Estado de Asuntos Económicos ( SECO , por sus siglas en alemán ) y el Departamento de Comercio y Asuntos Exteriores del gobierno australiano , decidieron imponer sanciones por iniciativa propia y por primera vez . Decidieron sancionar a personas , entidades , actividades comerciales y demás ; todos aquellos relacionados de forma directa o indirecta con el gobierno ruso . Esto debido a la guerra entre Rusia y Ucrania . Otros países en la lista incluyen a Canadá , Japón , Singapur , Corea del Sur y Taiwán .
Mucho antes de los recientes eventos , la Oficina de Control de Activos Extranjeros ( OFAC , por sus siglas en inglés ), impuso sanciones específicas a varios países en América Latina como a Cuba , Nicaragua y Venezuela . Las primeras sanciones impuestas a los venezolanos estaban relacionadas con la falta de cooperación de Caracas en los esfuerzos antiterroristas y antinarcóticos , los cuales datan al año 2006 . Esto fue evolucionando de tal forma que al cierre del año 2021 , al menos 22 personas naturales y 27 empresas venezolanas están designadas como narcotraficantes . Dentro de la lista de EE . UU . se han agregado gradualmente a las personas sancionadas venezolanas , quienes se presume son cómplices del narcotráfico .
Los efectos de las sanciones sobre Venezuela y América Latina en general tienen un sabor agridulce . Por un lado , han potenciado cambios económicos que se venían registrando desde el año 2013 , cuando estalló una crisis social , económica y política severa ; sin precedentes en la historia de Venezuela . Rediseñando así el mapa geopolítico petrolero a nivel regional . Venezuela dejó de ser uno de los principales productores y exportadores de petróleo para EE . UU . Países como Colombia , Ecuador , México , entre otros , asumieron este papel sin contar a los « grandes perjudicados » tras la desaparición de programas de venta de petróleo a precio subsidiado ( PetroCaribe ); que iba de Venezuela hacia países como Cuba , Nicaragua , Bolivia y algunas Islas del Caribe . Por otro lado , se generó un auge « artificial » de « bonanza económica » en Venezuela . Esto debido a que las personas y entidades sancionadas formaron parte de una estrategia para evadir el efecto de estas medidas y empezaron a repatriar « sus capitales » y a « invertirlos » en el país en grandes y lujosos restaurantes , sitios nocturnos , locales turísticos , cadenas minoristas de venta de bienes de consumo masivo ( bodegones ) y bienes raíces en general . De forma paralela , la suma de estos efectos generó el auge en la adopción de criptomonedas , convirtiendo a Venezuela en uno de los países líderes en el ramo a nivel global , lo cual ha sido otra vía para poder movilizar el dinero de personas y entidades sancionadas sin restricciones para evadir sanciones .
Los programas de cumplimiento
Ante todos estos eventos , es muy importante que las instituciones financieras a nivel local como internacional , cuenten con un programa efectivo de cumplimiento de sanciones que les permita mitigar a tiempo el riesgo de sanciones . Uno de los riegos que se podrían generar , es tener dentro de la cartera de clientes de una entidad bancaria , a personas sancionadas realizando negocios y moviendo sus recursos a nivel local e internacional .
Por lo tanto , es importante conocer que el riesgo de sanciones es una categoría del riesgo de cumplimiento . 1 Esto implica el riesgo que se genera a partir de violaciones de conformidad , o de no conformidad con las leyes y regulaciones de sanciones aplicables . Así como de las políticas , estándares y procedimientos internos de la entidad . El riesgo de sanciones incluye la evaluación de la posibilidad de evadir y violar el régimen de sanciones aplicable , así como el análisis de la efectividad operativa de los procesos de control clave de sanciones para identificar , investigar , escalar y tomar