Compliance 2014
Planificar eficientemente la dotación de recursos
en el departamento de compliance
La creación de equipos y el perfil de sus miembros es clave para su éxito
Desde que inicié mi carrera profesional en el
área de compliance, siempre he trabajado de
la mano del departamento legal, lo cual me
ha permitido observar desde una posición
privilegiada qué hace que un abogado,
bien interno, bien externo, sea eficiente en
el desempeño de sus tareas: dominio de un
área específica del ordenamiento jurídico (o
varias), conocimiento del negocio o industria
en la que la empresa opera, experiencia
en asesoramiento y preparación de la
documentación necesaria en cada momento,
etc etc. Pero ¿son estas habilidades las mismas
que se necesitan a la hora de incorporar
personas al departamento de compliance? ¿Un
buen abogado nos garantiza un buen perfil
para una posición de compliance officer?
Si llegáramos a la conclusión de que nuestro
abogado va a ser la persona responsable del
área de compliance, hemos de estar seguros de
que la persona que hemos seleccionado cuenta,
no solo con el conocimiento técnico necesario
para desempeñar su puesto sino que, además,
es un excelente comunicador, que conoce las
políticas internas de la compañía, que puede
realizar auditorías, producir reportes, diseñar
métricas, impartir formación, etc. Y algo
muy importante: que conoce la operativa de
la empresa en el marco de regulación que le
es aplicable.
Compliance officer y abogado de empresa son
dos funciones diferentes. Si nuestro abogado
no puede facilitar los análisis de riesgos
necesarios para asegurar