ASPECTOS DE ASIA
Creando un
entorno de ALD
eficaz en Singapur
E
l Capítulo de ACAMS de Singapur
fue fundado el 14 de noviembre del
2013. Su misión consiste en establecer y desarrollar un espacio de formación
y una red de apoyo en Singapur para profesionales de la industria de ALD/delito financiero interesados en el intercambio de las
mejores prácticas y conocimientos y la experiencia con sus compañeros con el objetivo
común de lograr un ambiente de ALD/delito
financiero más eficaz.
El capítulo está dirigido por los codirectores Nick Stokes y Andrew Chow. ACAMS
Today tuvo la fortuna y placer de entrevistar
a Stokes y Chow para enterarse más acerca
de sus antecedentes y sus ideas sobre las
últimas cuestiones de ALD/delito financiero
en Singapur.
Nick Stokes es actualmente el jefe de
Supervisión de Cumplimiento de Delito
Financiero—Asia/África/MENAP de Standard
Chartered Bank. Antes, Stokes fue el responsable regional de riesgo de delitos financieros
del Banco de Tokio-Mitsubishi UFJ (BTMU).
Antes de unirse a BTMU, ocupó varios cargos
en el Centro Australiano de Transacciones
de Informes y Análisis (AUSTRAC, el regulador de ALD/CTF y UIF) en los equipos
de política, cumplimiento normativo e
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internacional. Stokes también ha trabajado en
las divisiones de relaciones internacionales y
de la aplicación del orden de la Autoridad de
Regulación Prudencial Australiana (APRA).
Aparte de las funciones de regulación, Stokes
ha trabajado en el sector privado en la gestión
de fondos y legales. Stokes está certificado
como CAMS y es licenciado en estudios
Asiáticos por la Universidad Nacional de
Australia, tiene una Maestría en Derecho en
Relaciones Internacionales de la Universidad
de Hitotsubashi en Japón, y un Juris Doctor de
la Universidad de Tecnología de Sydney.
Andrew Chow es socio en la Práctica
Reguladora de Servicios Financieros de Wong
Partnership. Asesora sobre un amplio espectro
de temas y desarrollos normativos, y ha guiado
previamente cada una de las instituciones
financieras que trabajó en el cumplimiento
de las normativas con las leyes, reglamentos,
comunicaciones y directrices en Singapur que
incluye la Ley de Bancos, la Ley de Valores y
Futuros (SFA) , la Ley de Asesores Financieros
(FAA), la Ley de Compañías Fiduciarias,
la Ley de comercio de productos básicos
administrada por la Autoridad Monetaria de
Singapur (MAS) y otros organismos reguladores. Además de sus funciones de asesoramiento, también desarrolló los procesos
y procedimientos de cumplimiento para
ACAMS TODAY | SEPTIEMBRE–NOVIEMBRE 2014 | ACAMS.ORG | ACAMSTODAY.ORG
las instituciones, incluyendo otros riesgos,
tecnología información (TI) y de la operativa,
políticas y procedimientos en los que era esencial la entrada legal y el cumplimiento.
Antes de entrar a Wong Partnership, Chow
tuvo más de 16 años de trabajo en diversas
instituciones financieras, incluyendo el
Standard Chartered Bank, donde estableció el departamento de cumplimiento, el
Toronto Dominion Bank/TD Waterhouse,
donde dirigió el establecimiento de TD
Waterhouse en Hong Kong como uno de los
primeros corredores de descuento de Asia,
mientras supervisaba las operaciones de TD
Bank durante la Crisis Financiera Asiática,
y Schroders, que fue adquiri H ܈