CUMPLIMIENTO
¿C
ómo debe actuar un oficial
de cumplimiento de antilavado de dinero (ALD) para desempeñar su papel y que se le vea como
desempeñándolo? Si bien hay toda
una serie de directrices reguladoras, amonestaciones legales y
requisitos de gestión de riesgos,
una buena parte de lo que hay
que hacer se resume en decires
comunes de la escuela primaria,
películas y la tradición política.
Estos decires son recordados
porque reflejan las conclusiones
que se sacan una y otra vez. Ser
un oficial de cumplimiento, como
cualquier otra cosa importante,
significa tomar decisiones difíciles
y ser reflexivo acerca de cómo
hacerlas tan valiosas como sea
posible en el entorno corporativo
y regulatorio en el que trabajamos.
En cuanto a estos temas a través de
la lente de los dichos comunes es un
buen punto de partida para discutir
con colegas y preparar el escenario para
problemas difíciles que se presenten.
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