Noticias de los miembros
¡Felicitaciones a Richard Curran,
nuestro miembro núm ero 10.000!
R
ichard Curran nació en Londres y se
graduó en la Universidad de Portsmouth como Bachiller en Artes (BA)
Honors. Después de seis años de haber desempeñado un rol operativo en el Deutsche Bank,
su primera experiencia en el ámbito antilavado de dinero (ALD) se desarrolló mientras
dirigía un proyecto de revisión retrospectiva
de Conozca a Su Cliente (CSC) en Morgan
Stanley. Esta tarea derivó posteriormente en
su traslado al ABN Amro donde nuevamente
participó en la dirección de las modificaciones
del CSC/PIC en el Reino Unido, como consecuencia de la multa regulatoria aplicada por las
deficiencias ALD. Curran rápidamente asumió
el rol de cumplimiento ALD, responsable del
monitoreo global del control de calidad de los
equipos de CSC, Monitoreo de Transacciones
y Filtración de Transacciones. Posteriormente
tuvo una excelente oportunidad en el HSBC
como gerente global de negocios del equipo
CSC de COBAM (aceptación de clientes y
mantenimiento de cuentas), convirtiéndose
finalmente en el responsable de la implementación de la solución CSC global estratégica
en cinco ciudades principales (Londres, Hong
Kong, Nueva York, París y Dubai).
ACAMS Today: ¿Cómo empezó a participar en
el campo antilavado de dinero?
Richard Curran: Tuve la oportunidad de
cambiar roles y dirigir un proyecto de revisión retrospectiva CSC en Morgan Stanley.
Inicialmente esto se centro en mis habili-
AT: ¿Cuál considera que es el desafío más
importante que enfrentan los profesionales
ALD y cómo puede ayudar ACAMS?
RC: Las obligaciones que cambian constantemente y el escrutinio regulatorio en las instituciones financieras más grandes. Trabajar para
una organización tan global presenta desafíos
específicos cuando de trata de alinear las
obligaciones globales donde las regulaciones
permiten y trasladan esto a un sistema CSC
global. Un cambio en un lugar puede impactarnos desde una perspectiva global.
ACAMS puede seguir ayudando a proponer
y compartir soluciones para estos temas. La
identificación de soluciones utilizadas por
bancos similares puede colaborar mucho con
temas locales. Los distintos foros de ACAMS
son excelentes para compartir información.
dades para dirigir proyectos, pero pronto
desarrollé un sólido conocimiento e interés
en el campo ALD.
AT: En sus seis años en el campo del cumplimiento, ¿cuál es el mejor consejo que ha
recibido?
AT: ¿Cuál es su momento más memorable de
cumplimiento?
RC: Tratar de aplicar un enfoque pragmático al cumplimiento. El haber trabajado
tanto en el sector de cumplimiento como
el del negocio en el cumplimiento ALD a
menudo es considerado como una actividad
que inhibe. Un oficial de cumplimiento que
puede encontrar el equilibrio para cumplir
tanto como con las obligaciones regulatorias
y sostener el negocio es un activo valioso
para cualquier compañía.
RC: Cuando estaba en el ABN Amro y veía el
impacto de la multa regulatoria. Los importantes recursos y fondos que se dejaron de
lado para resolver los temas fueron increíbles. El ver el impacto de la filtración en
todo el negocio puso de relieve la importancia del tema.
Producido por ComplianceComm
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ACAMS TODAY | Diciembre–Febrero 2011 | ACAMS.ORG/ESPANOL