T . C . ŞUSKİ GENEL MÜDÜRLÜĞÜ RİSK YÖNETİMİ STRATEJİSİ VE KONTROL FAALİYETLERİ
BEYİN FIRTINASI YÖNTEMİ
Beyin fırtınası yönteminde , süreçte görev yapanlarla birlikte çalışılarak , sürecin alt süreçlerine yönelik bilgi ve tecrübelerinden faydalanılır . Bu yöntemden faydalanacak süreç sorumlularının dikkat etmesi gereken hususlar ;
• Sürece ilişkin mevzuatın gözden geçirilmesi
• Beyin fırtınası yapılacak kişiler ile uygun bir ortam ve saatte bir toplantı organize edilmesi
• Toplantıya katılanlara , risk kavramı , risklerin neden belirlendiği , nasıl belirleneceği , risk tespit soruları , etki ve olasılık hesaplamaları ile ilgili bir bilgilendirme yapılması olarak sayılabilir .
Alt sürecin her bir iş adımı için beyin fırtınası yöntemi ile risklerin tespitinde aşağıdaki sorulardan faydalanılabilir :
• İş adımı hangi koşul / durumlarda gerçekleştirilemez ; hatalı ya da eksik gerçekleştirilebilir ?
• İş adımı doğru yerde mi ; daha uygun bir yerde olabilir mi ? İş adımı kendisinden önce ve sonra gelen iş adımları ile uyumlu mu ?
• İş adımı ekonomik ve verimli yürütülüyor mu ?
• İş adımı yetkili kişilerce mi gerçekleştiriliyor ?
• İş adım manuel mi yürütülüyor ? Ne tür hatalar yapılabilir ?
• İş adımı çevresel faktörlerden nasıl etkilenebilir ?
• İş adımında kullanılan kaynak ya da varlıklar zarar görebilir mi ?
• İş adımında kullanılan sistem / donanım / yazılım çökebilir mi ?
• İş adımında bir hata olur ise süreçte diğer adımlar etkilenebilir mi ?
• İş adımında yolsuzluk yapma imkânı var mı ?
STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRESİ BAŞKANLIĞI İç Kontrol Şube Müdürlüğü