T. C. ŞUSKİ GENEL MÜDÜRLÜĞÜ RİSK YÖNETİMİ STRATEJİSİ VE KONTROL FAALİYETLERİ
BEYİN FIRTINASI YÖNTEMİ
Beyin fırtınası yönteminde, süreçte görev yapanlarla birlikte çalışılarak, sürecin alt süreçlerine yönelik bilgi ve tecrübelerinden faydalanılır. Bu yöntemden faydalanacak süreç sorumlularının dikkat etmesi gereken hususlar;
• Sürece ilişkin mevzuatın gözden geçirilmesi
• Beyin fırtınası yapılacak kişiler ile uygun bir ortam ve saatte bir toplantı organize edilmesi
• Toplantıya katılanlara, risk kavramı, risklerin neden belirlendiği, nasıl belirleneceği, risk tespit soruları, etki ve olasılık hesaplamaları ile ilgili bir bilgilendirme yapılması olarak sayılabilir.
Alt sürecin her bir iş adımı için beyin fırtınası yöntemi ile risklerin tespitinde aşağıdaki sorulardan faydalanılabilir:
• İş adımı hangi koşul / durumlarda gerçekleştirilemez; hatalı ya da eksik gerçekleştirilebilir?
• İş adımı doğru yerde mi; daha uygun bir yerde olabilir mi? İş adımı kendisinden önce ve sonra gelen iş adımları ile uyumlu mu?
• İş adımı ekonomik ve verimli yürütülüyor mu?
• İş adımı yetkili kişilerce mi gerçekleştiriliyor?
• İş adım manuel mi yürütülüyor? Ne tür hatalar yapılabilir?
• İş adımı çevresel faktörlerden nasıl etkilenebilir?
• İş adımında kullanılan kaynak ya da varlıklar zarar görebilir mi?
• İş adımında kullanılan sistem / donanım / yazılım çökebilir mi?
• İş adımında bir hata olur ise süreçte diğer adımlar etkilenebilir mi?
• İş adımında yolsuzluk yapma imkânı var mı?
STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRESİ BAŞKANLIĞI İç Kontrol Şube Müdürlüğü