Visión Tridimensional Compliance
¿Por qué personas buenas hacen cosas malas?
La dura labor del compliance
El gran reto de las empresas es conseguir que la cúpula directiva se conciencie de la importancia de
entender la normativa y cumplirla
Mientras los responsables jurídicos
y de cumplimiento normativo
tratan de cumplir las nuevas
leyes y regulaciones antifraude,
la dirección de muchas empresas
no parece esforzarse lo suficiente
en comprender los riesgos del
fraude y las conductas irregulares,
que si no se evitan pueden llegar
a menoscabar los objetivos
empresariales de cualquier
compañía.
principios básicos de prevención de
riesgos de fraude, identificando los
nuevos requerimientos regulatorios
vigentes en todo el mundo y
destacando las principales prácticas
que las organizaciones consideran
adecuadas en el entorno actual.
Un grupo de responsables de
asesoría jurídica, compliance officers,
expertos penalistas y procesalistas
moderados por Marta Casas,
directora jurídica y de compliance
Ana Ribó, Perez Llorca, Mari Cruz Taboada, Iberian Lawyer, Marta Casas, Abertis, Enric
Olcina, KPMG Forensic
En una sesión del In-House &
Compliance Club de Iberian Lawyer
en colaboración con KPMG Forensic
en Barcelona, se trataron varias
cuestiones para valorar los modelos
adecuados de prevención y los
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• IBERIAN LAWYER • Compliance
en Abertis y Enric Olcina, socio de
KPMG Forensic, se reunieron en
Barcelona para debatir “ ¿Es oro
todo lo que reluce? La gestión del
riesgo y el fraude interno” donde
la cultura corporativa se plantea
como un elemento crucial para el
éxito de cualquier programa de
cumplimiento normativo.
Dar ejemplo
Como punto de partida, muchos
de los presentes consideraron
que los directivos en las empresas
deben “dar ejemplo” con su buen
comportamiento, reforzando los
valores corporativos, sin eso la
batalla está perdida.
No cabe duda de que hay
cambios constantes en lo que se
consideran conductas “aceptables”
y en los últimos años hay ciertos
comportamientos que se habían
visto como normales o habituales,
que se han convertido en
actuaciones delictivas, por lo que
es imprescindible seguir formando
a las cúpulas empresariales
y directivas, además de a los
empleados para evitar actuaciones
indebidas por desconocimiento.
Según comentó Enric Olcina “es
imprescindible la implantación de
una cultura ética y de integridad top
down en las organizaciones y que
las misma sea desplegada de forma
gradual y consistente en toda la
organización.”
Atrofia mental por exceso de
normativa
Sin embargo, son muchos los que
expresan también preocupación por
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