Visión Tridimensional Compliance 2014
El compliance en el sector financiero y bancario
En mercados dificiles e hiper-regulados el objetivo es situar al negocio en una zona segura.
El mercado financiero y bancario es un mundo diverso,
equipos de gestión, brindándoles los principios éticos y
fuertemente regulado y no exento de altos riesgos. El
regulatorios con los que deben operar, debiendo éstos
modelo más efectivo de complinace para dicho sector es el transmitirlos hacia las distintas áreas y propios equipos.
que cada entidad necesite, asegura Joaquín Calderón de
Por otro lado, el complinace officer debe ser capaz de
Barclays Capital. La estructura del plan de cumplimiento entender el negocio para poder trabajar con él, para
va a estar definida por el
permitir situarlo en una
nivel de riesgo que desee
zona segura, libre de
asumir la entidad en sus
riesgos; siendo el mercado
Este modelo de cumplimento debe
operaciones, el mercado en
financiero y bancario
el que opere, el cliente en el
un terreno ciertamente
tener influencia en los órganos
que se quiera vincular y los
pantanoso. Una labor de
directivos y contar con la suficiente
productos que quiera vender.
compliance eficaz y eficiente
autoridad para que se pueda
No existe un modelo único
ajustada a los riesgos
sino que la idiosincrasia
que se van identificando,
transmitir.
de la organización y el
es primordial, sintetiza
Joaquín Calderón
mercado donde se desarrolle
Joaquín Calderón. Debe, a
el negocio serán claves
su vez, estar cercano al core
Director de compliance de banca de
para crear un marco de un
business e involucrarse en
inversión en Iberia y banca corporativa
programa de compliance
el mismo y entender que el
Europa, Barclays Capital
efectivo.
complinace forma parte de la
Este modelo de
entidad, permitiendo que
cumplimento debe tener
la entidad sea competitiva
influencia en los órganos directivos y contar con la
y capaz de generar negocios y los retornos que los
suficiente autoridad para que se pueda transmitir a los
accionistas requieran.
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Entrevista a Joaquín Calderón de Barclays Capital
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• IBERIAN LAWYER • Compliance 2014
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