Visión Tridimensional Compliance 2014
“
adecuados, brindándole indirectamente
El compliance penal
al cliente transparencia en la
plantea nuevos retos a los
información de los mismos, velando por
que sus intereses estén protegidos de las
empresarios.
posibles “fallas” internas que podrían
Bernardo del Rosal
estar sucediendo en pos de una campaña
comercial agresiva y garantizándole
Clifford Chance
que el producto que adquiera sea el que
realmente está necesitando, evitándole
riesgos innecesarios. Esto se logra
formando a los sectores comerciales
y ofreciéndole herramientas de
gestión para que puedan realizar sus
un plan de cumplimiento, sino que hay que educar, y
operaciones éticamente y de acuerdo
enseñarlo y controlar que se esté cumpliendo.
a lo que estipulan las normas. Los criterios de riesgos
que asumen los bancos y los productos que ofrecen en
Evitar el daño reputacional
consecuencia, deben estar acordes al grado de control
Los desafíos del compliance dentro del sector financiero
y cumplimiento. A mayor riesgo, mayor control,
son varios. Deben convertirse en verdaderos
afirmaban algunos de los presentes.
divulgadores de la cultura de cumplimiento en el
A su vez, el compliance debe demostrar que su tarea
seno de las compañías, deben ayudar a las entidades
de control incorpora valor al producto, más que restarle
bancarias y financieras a que puedan brindar un
eficiencia como incorrectamente se piensa. La tarea de
mensaje positivo a la sociedad de que sus negocios
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