Visión Tridimensional Compliance 2014
“
normativas a través de organismos
La implantación de programas de
empresariales y organismos sectoriales,
compliance debería ayudar a la
qué es lo que no funciona y potenciales
peligros. Por ejemplo, en el caso de
competitividad de las empresas porque
nuevas tecnologías, cómo evolucionan los
son las reglas con las que se juega en el
sistemas delictivos. “Ser nosotros lo que
impulsemos el cambio de la normas, ser
mercado en el que estamos.
nosotros quienes busquemos un equilibrio
Alfredo Guerrero
dentro de un sistema que se presenta como
King & Wood Mallesons
caótico” sostiene el director de Prosegur.
Para encuadrar la situación, Javier
Puyol, socio de Ecix Group, explica que
la nueva reforma del código penal se le puede imputar
hay distintos modelos internacionales
hasta responsabilidad penal si no demuestra diligencia y
de compliance, en España se ha optado por el modelo
se comete algún tipo de delito dentro de la compañía.
“Penal”. En cambio, en Italia o Alemania las sanciones
Para algunos, la función es muy clara, el compliance
están reguladas bajo el Derecho Administrativo. En el
officer está para proteger a la empresa y no para salvar la
ámbito de las nuevas tecnologías, esto genera nuevos
responsabilidad de los administradores, “para señalar
desafíos, “Hoy se lucha en un mundo virtual donde
a quién no ha cumplido con la normativa” asevera
el poder territorial del Estado ha caído, por lo que la
Ortega. En el mismo sentido, de Pedraza, sostiene que
persecución penal estatal va estar limitado en el futuro”.
“el compliance está para defender a la empresa, no a las
personas, es decir, a los administradores y representantes,
Canal de denuncias: confidencialidad vs. anonimato.
y esto genera muchos conflictos de interés con el asesor
En este contexto de conflicto normativo y a la hora de
jurídico. Por eso tiene que haber separación de funciones
diseñar un programa de cumplimiento, el canal de
denuncias es un problema que genera bastantes fricciones entre el rol del asesor jurídico y del compliance officer”.
En la misma línea de ideas, se expresan ciertos matices
y opiniones.
en cuanto a la división de funciones y se afirma que el
Mar de Pedraza está de acuerdo en preservar el
compliance officer es una profesión jurídica y debe tener
anonimato, no así en incentivarlo, pero si no existe un
conocimiento e identificación con su cliente, que no es la
canal de denuncias anónimo, no se puede controlar en
empresa, la empresa es una cosa, compleja, pero es una
tiempo y forma la denuncia. “Si no permito un canal
cosa; el cliente del abogado o del compliance officer puede
de denuncias anónimo, mi compliance es de mentira”
ser el accionista o el consejo de administración”.
manifiesta la abogada.
Otra voz a favor de la separación es Javier Puyol de
En cambio, otros asistentes consideran que el
Ecix quien asegura que el compliance officer debería estar
anonimato no siempre es bueno y bastaría con que se
separado de la asesoría jurídica, porque su función es
garantizara la confidencialidad. “Como empresa, si soy
la de controlador, “si el controlador es juez y parte,
responsable también voy a exigir esa responsabilidad
difícilmente va a poder implementar esa normativa”. En
a los demás y el anonimato siempre tiene algún
cambio, según Ivo Portabales, socio de Dutilh Abogados,
componente de irresponsabilidad”. Si el canal de
si hay un problema legal, una sanción administrativa o
denuncias es serio, honesto y si la confidencialidad
una acusación penal, van a apuntar al director jurídico
funciona, no es necesario el anonimato. A su vez, este
y no al compliance officer, que es un órgano de reciente
aspecto habla de la madurez de una empresa; “si la
creación en las compañías. “La responsabilidad interna
empresa es madura, el anonimato no sería necesario”,
es del director jurídico, por eso no creo que debería
concluye uno de los asistentes.
delegarse esa función en una nuevo órgano, su función
El problema del anonimato y de la confidencialidad
no debería estar al margen de la asesoría jurídica”
surge porque no hay normas claras y las conclusiones
sostiene el abogado.
a las que llegan las interpretaciones pueden ser
La temática de la separación de roles y su
contradictorias y esto deriva en inseguridad jurídica.
independencia es de vital importancia en tanto que está
“Deberían ser normas claras y taxativas. Si hay normas
íntimamente ligada con la presunta responsabilidad
ambiguas, se pueden obtener interpretaciones legítimas
penal que se le podría llegar a imputársele. En principio,
pero distintas y esto sólo lleva a la inseguridad jurídica”
tan sólo podría ser responsable penalmente si es
asegura Puyol.
independiente del consejo de administración; si no es así,
el responsable debería ser éste. Guerrero afirma que “el
¿A quién protege el compliance officer?
Consejo toma las indicaciones del compliance officer como
Finalmente, se plantea cuáles son los intereses que
recomendaciones pero es el que, en última instancia,
debería defender y si las funciones del compliance officer
no deberían estar separadas del asesor jurídico, ya que en decide si llevarlas a cabo o no”.
”
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