Visión Tridimensional Compliance 2014
Efectos de la reforma del código penal en el
cumplimento normativo
El deber de vigilancia exigido por los tribunales, se delega en las empresas, las cuales deben
buscar mecanismos eficientes.
La reforma del código penal prevé nuevos tipos
mecanismos de vigilancia.
penales, afectando a la figura del corporate compliance
Para verificar el cumplimiento del “mandato”
y al cumplimiento normativo dentro de las empresas.
legislativo se exige un programa de compliance ,
La posibilidad de imputar penalmente a una persona
sostiene Alfredo Guerrero, y así en el caso de que
jurídica traería aparejado importantes consecuencias
se produzca un ilícito, poder demostrar frente a los
para las empresas. “Hay que ocuparse pero no
tribunales que la organización contaba con un sistema
preocuparse”, afirma Alfredo
de compliance en funcionamiento y
Guerrero, socio de Kings &
los medios y mecanismos para evitar
Las corporaciones hagan
Wood Malleson en Madrid,
esa actuación.
en tanto que no ha cambiado
Se debe trabajar en dos vías,
de policía y se vigile si
el nivel de responsabilidad
agrega Alfredo Guerrero. En primer
dentro de las propias
del consejo de administración.
lugar, contar con la documentación
organizaciones.
Al final, las sanciones son
necesaria para demostrar que
económicas con lo cual no
el programa de compliance se
Alfredo Guerrero
tendría mayor importancia si
encontraba implementado y que
Socio
las sanciones se encuentran bajo
éste sea razonablemente bueno. En
la órbita del derecho penal y no
segundo lugar, se debe trabajar en
Kings & Wood Malleson
administrativo.
el espíritu de la norma, educando,
Uno de los objetivos
desde las más altas jerarquías de
de la reforma es que las
la organización hasta las esferas
corporaciones hagan de policía
menores, sobre la aplicación de ese
y se vigile si dentro de las propias organizaciones se
plan de cumplimento, m