Visión Tridimensional Compliance 2015
Elías de Tejada, secretario General
y del Consejo de Administración
de Correos (Grupo Sepi), “siempre
tiene que haber un abogado
porque sólo él puede explicar en la
empresa la dimensión jurídica de
los hechos que se conocen. Según
el ámbito donde se encuadre el
comportamiento irregular podrá
tener como consecuencia una
medida disciplinaria (ámbito
laboral) o podemos estar hablando
de una responsabilidad penal de la
persona jurídica y también física por
la comisión de eventuales delitos
(ámbito penal). El enfoque jurídico
constituye una de las claves más
importantes para manejar la crisis”.
Asimismo, desde una visión
desde el Derecho Laboral y desde
la privacidad de las personas,
debe mantenerse la investigación
confidencial y animar a que el
empleado acusado del ilícito cuente
con representación letrada, si bien
hay discrepancia en torno a quién
debe costear los honorarios para la
defensa del acusado.
2. Proceso interno o externo.
Para conseguir la información
adecuada es necesario contar con los
profesionales apropiados. Por eso
es recomendable acudir a peritos,
auditores y abogados externos y que
sean éstos quienes que lideren el
proceso.
A su vez, la existencia de un
el canal de denuncias efectivo es
María Bacas del Grupo VIPS
18 • IBERIAN LAWYER • Compliance 2015
esencial a los fines de poder conocer
ha actuado con la debida diligencia
los actos delictivos que podrían
y se pueda considerar la eximente en
estar produciéndose dentro de la
el juicio.
organización. En la actualidad, no son
muchas las empresas que cuentan
La prevención también es parte del
con sistemas efectivos de canales de
plan del Compliance
denuncia; debiendo ser una empresa
Si bien estas fases dentro de una
externa la que los gestione, a los fines
organización son importantes
de que pueda
establecerse
Para que un programa de Compliance
una visión
más objetiva
funcione, el tone at the top debe
y no dudar
ser una realidad y que los propios
en revelar las
falencias que
directivos de la empresa sientan el plan
pueden llegar de prevención de delitos como propio.
a tener los
Berta Balanzategui,
circuitos.
“
”
GE Global Operations
3. Informar.
Finalmente,
una vez que se ha recopilado la
documentación pertinente hay
que informar a la fiscalía sobre
el caso que se quiere denunciar
(en el supuesto de que se hubiera
producido un acto ilícito).
Luego, se deberá evaluar quién
deberá representar a la empresa en
caso de responsabilidad penal de la
persona jurídica y si es conveniente,
desde un punto de vista estratégico,
si la empresa podría abrir una
querella contra el acusado. A su
vez, deberá definirse cuál será el rol
del Compliance Officer en el proceso,
en tanto que quizás no debería
intervenir como parte sino como
testigo para probar que la empresa
para evitar que se responsabilice
penalmente a la compañía, no debe
perderse de vista la importancia que
tiene la prevención. La corporación
debe contar con políticas empresariales
claras (por ejemplo, en el uso de
tarjetas de créditos, gastos de empresa,
recepción de regalos, etc.). La
compañía también debe apoyarse en
los sistemas tecnológicos para tener
un mejor control y seguimiento de los
gastos realizados por los empleados.
Asimismo, debe realizarse una
continua revisión de los protocolos
existentes, principalmente en cuanto
a relación con proveedores y procesos
de concurso en caso de contrataciones
con administración pública.
La cultura como base
Si bien estas acciones sugeridas
son herramientas para proteger
a la empresa, siempre deben ir
acompañadas de códigos éticos y una
cultura transparente de cumplimiento
que baje en cascada desde lo más
alto de la cúpula empresarial. Nuria
Gómez añade que “el Compliance, la
responsabilidad social corporativa y
el código ético, van en el mismo saco”.
José María Elías de Tejada
concluye afirmando que “La
cultura corporativa es clave para el
Compliance pero si no la hay o provoca
resistencias, la nueva normativa
contribuirá a cambiar mentalidades”.
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