Visión Tridimensional Compliance 2015
El Compliance como componente esencial en las
estrategias de negocio de las empresas
El enfoque global a la hora de diseñar un programa de Compliance es la mejor opción a los fines
de alcanzar los objetivos empresariales
El Compliance debe ser un
componente central de cualquier
estrategia de negocio de una
organización, nos indica Patricia
Liñán, socia de CMS Albiñana
& Suárez de Lezo, quién, a su
“Cuando hablamos de
Compliance no es sólo una cuestión
de seguir las reglas legales
externas, sino que además implica
adoptar normas y estándares
éticos internos”, agrega Liñán.
“Por supuesto,
existe el riesgo
Cuando hablamos de
legal por
Compliance no es sólo
incumplimiento
una cuestión de seguir las
pero las
empresas deben
reglas legales externas,
ser conscientes
sino de adoptar normas y
del riesgo
estándares éticos internos.
reputacional
Patricia Liñán, CMS Albiñana
ocasionado
por cualquier
& Suárez de Lezo
delito, que
puede afectar
su imagen pública y ser muy
vez, advierte que los procesos
perjudicial para su negocio.”
internos adecuados son aquellos
A su vez, Liñán señala que las
que protegen la reputación de la
empresas están tomando mucho
empresa y los que cumplen con los
más en serio el Compliance porque
requisitos legales.
“
”
existe una tendencia de las
autoridades a perseguir no sólo
a las personas que pueden haber
violado las normas, sino también
a las empresas y a la dirección
que encabeza la organización, por
no aplicar los procedimientos de
Compliance o prevenir cualquier
delito que pudiera consumarse
dentro de la compañía.
“Esto ha provocado que los
ejecutivos de las compañías tengan
un mayor sentido de urgencia a
la hora de establecer los sistemas
internos de Compliance. Estos
sistemas de cumplimiento no sólo
protegen a las empresas. También
les protegen a ellos”.
Se deben implementar
programas que alcancen
los más altos estándares de
responsabilidad corporativa en
todas las jurisdicciones y los
mercados, explica Liñán.
La estandarización, la objetivación y la
colegiación en el Compliance
Las compañías del sector financiero tienen un marco
regulatorio muy estricto; por eso, están más habituadas
a los programas de Compliance y ya han aprendido
ciertas lecciones, considera Nuria Gómez de Global Caja.
Desde esta perspectiva, Gómez señala que las claves
para coordinar y gestionar una situación de crisis
dentro de una compañía son tres: la estandarización de
procesos, la objetivación de los casos y la colegiación
en la toma de decisiones. Habría que fusionar estos tres
valores para lograr una madurez jurídica que hoy día,
se está muy cerca de conseguir.
un perseguidor o culpable. Para lograr dicho prototipo
de función, la capacitación a los empleados deviene
esencial.
Estandarización de procesos para que resulten más
naturales, objetivos y lógicos; políticas y estructuras
multidisciplinarias claras y definidas donde todos
saben qué rol cumplen y qué deben hacer, son los
factores necesarios para una implementación exitosa del
Compliance dentro de las compañías, concluye Gómez.
Investigaciones transparentes y naturales
Para alcanzar este objetivo, se deben aunar los procesos
de mapas de riesgos con los protocolos de prevención
de delitos. Así, se podrá conseguir que se objetivicen
las investigaciones y que estos procesos sean normales
y se desarrollen con naturalidad; la naturalidad, según
Nuria, debe ser un valor intrínseco dentro de estas
investigaciones.
El principal aliado para el Compliance, es una
estructura organizada. No porque esto implique
una eximente de responsabilidad para la empresa
sino porque es la forma de hacer investigaciones
absolutamente lógicas. El Compliance debe tener las
funciones de un defensor y no ser entendido como
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• IBERIAN LAWYER • Compliance 2015
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