עיקרי ניוזלטר זה :
תפקידם של הברוקרים : האם נדרשים הברוקרים לערוך חקירה ביחס לניירות הערך שבהם הם סוחרים ?; חובתם של ברוקרים לערוך בדיקות באשר למניות בהן הם סוחרים במקרים שבהם קיימים " דגלים אדומים ", התנאים לפטור הניתן לברוקרים מפני נשיאה באחריות בגין מסחר במניות בלתי רשומות לפי סעיף ( 4 ) 4 לחוק ניירות הערך האמריקאי .
פשיטת רגל של ברוקר וכספי משקיעים : תרמית בניירות ערך והפרת סעיפים ( b ) 18 לחוק המסחר בניירות ערך , כלל 18b-2 וכן סעיפים ( a ) 17 ו- ( a ) 12 לחוק המסחר בניירות ערך ; האם חוב הקבוע בפסק דין שנפסק נגד ברוקר , נהנה מחסינות מפני פטור חובות החייב , משזה הפך לפושט רגל ?
חובותיהן התאגידיות של חברות ברוקרים כלפי בעלי מניותיהם : האיסור מכוח רפורמת דוד-פראנק , על ברוקרים וסוחרים להציג בפני לקוחות כי הפסדיהם יוגבלו ; אי יעילות בפנייה מוקדמת לדירקטוריון לפני הגשתה של תביעה נגזרת ; אלו סיכונים הם בגדר הפרה של חובות האמונים ?; הסיכונים שמותר ואסור לדירקטוריון ליטול ; חובות הפיקוח של הדירקטוריון וחובת ההתייחסות ל " דגלים אדומים "; טענת Caremark ואחריות הדירקטוריון בגין אי-מילוי חובות הפיקוח על התנהלות החברה ; האבחנה בין כישלון פיקוח שבו הדירקטוריון לא זיהה פעילות תרמיתית ופלילית בתאגיד , ובין כישלון פיקוח על ניהול הסיכונים העסקיים בתאגיד ; מה הן העילות המשפטיות המבססות את הפטור של בעל מניות מפנייה מוקדמת לדירקטוריון ; מבחני יעילותה של הפנייה המוקדמת לדירקטוריון קודם להגשתה של תביעה נגזרת לפי פרשות Rales v . Blasband ו-Lewis ; Aronson v . מהו דירקטור תלוי ובלתי עצמאי ביחס לשאלת אי- היעילות שבפנייה מוקדמת עובר להגשתה של תביעה נגזרת ; חובות האמונים וחובת הנאמנות ; חובות אמונים וחובת תום הלב ; חובות הפיקוח של הדירקטוריון והחובה לפעול בתום לב .
חובות הברוקרים לפעול בזהירות וליישם מערכות ניהול סיכונים : ממשל תאגידי תקין של חברות ברוקר-דילרים והחובה לקיים מערכת ניהול סיכונים נאותה ; נטילת סיכוני שוק של חברות ברוקר-דילרים – מתי הגבול נחצה באופן שבגינו ניתן להטיל אחריות על חברת הברוקרים ?; האם ברוקר-דילר חייב לבדוק את ניירות הערך אותם הוא מוכר ?; השיקולים בהטלת קנס מינהלי ; מהו הקנס המינהלי הראוי להטיל על חברות ברוקר- דילרים בגין כישלונם לקיים מערכת ניהול סיכונים נאותה ?
ניגודי העניינים הפוטנציאליים של הברוקרים : מהו פרט מהותי למשקיע הסביר בשוק ניירות הערך המגובות במשכנתאות ( RMBS (?; תפקידו של הברוקר-דילר במסחר ב-RMBS והאינטרסים האישיים שלו עת הוא מאתר ומתווך בין רוכשים ומוכרים ; תפקידו של הברוקר-דילר - האם הוא מייצג קונה או רוכש ועל כן חלים עליו דיני אמונים כלשהן או שמא הוא צד שלישי לעסקה ?; האם ברוקר-דילר חייב לגלות לקונה את נייר הערך , את המחיר שהברוקר עצמו שילם בעד אותו הנייר ?; מיהו " המשקיע הסביר "; מהו פרט מהותי למשקיע הסביר ?; מהי השמטה של פרט מהותי ?; הטלת אחריות על יועץ חיצוני או לחילופין המשפיע על פרסומו של פרט מטעה בדיווחי התאגיד - ספקטרום של גישות גלובליות שונות .
GCL משפט משווה גלובלי © כל הזכויות שמורות
80-9999229 contact @ gcl . co . il ת . ד . 960 , מודיעין
ערכאות מסוקרות
בית המשפט העליון בארה " ב ערכאת הערעורים השנייה ערכאת הערעורים השלישית ערכאת הערעורים השביעית ערכאת הערעורים התשיעית
ערכאת הערעורים של מחוז קולומביה
ערכאת הערעורים של ניו- יורק
בית המשפט של המחוז הדרומי בניו-יורק
הרשות לניירות ערך בארה " ב בית המשפט העליון בדלוור בית המשפט המחוזי בדלוור
בית המשפט הצ ׳ נסרי בדלוור
בית המשפט עליון באנגליה הרשות לניירות ערך באנגליה
בית המשפט העליון באוסטרליה
בית המשפט הפדרלי באוסטרליה
בית המשפט העליון בקנדה
ערכאת הערעורים של אונטריו
בית המשפט הגבוה לצדק של אונטריו
המחלקה הכלכלית של בית המשפט באונטריו
הרשות לניירות ערך באונטריו