BOLETÍN JUNIO
ACTUALIZACIÓN
CORPORATIVA
JUNIO 2019
“COMPLIANCE” PARA EMPRESAS
FASES PARA UN
DEBIDO CONTROL
EN LA
ORGANIZACIÓN.
1.
Análisis de riesgos
internos.
2. Elaboración de
códigos y protocolos
de conducta en las
áreas con riesgos
detectados.
3. Implementación y
capacitación.
4. Monitoreo constante
del cumplimiento.
5. Realizar ajustes
periódicos periódicos.
El “ Compliance ” es el área que establece los procedimientos
que aseguran la ética, integridad, responsabilidad y el
cumplimiento normativo interno y externo, mediante la
creación de programas integrales que observen a las
políticas y controles adecuados, acorde con: regulaciones,
leyes y reglamentos, compromisos, códigos éticos, entre
otros.
La implementación de “ Compliance ” en las empresas está
encaminada a minimizar los riesgos legales y maximizar la
reputación de los negocios a través de una cultura
organizacional de cumplimiento normativo.
De esta manera, se disminuye también el riesgo de que las
personas jurídicas sean penalmente responsables de los
delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en su beneficio
o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se
haya determinado que además existió inobservancia del
debido control en su organización. (Art. 421 del Código
Nacional de Procedimientos Penales).
Esto significa, que las empresas al implementar los controles
necesarios (debido control en la organización) a través del
“ Compliance ” contribuyen a mitigar los riesgos penales
potencializando entonces las oportunidades de negocio.
Así, los programas de “ Compliance ” son una tendencia en el
mundo de los negocios que asegura la responsabilidad legal
en las empresas, los niveles de ética, reputación y
anticorrupción en las organizaciones.
Derivado de lo anterior y con el objetivo de contribuir al crecimiento exponencial de las
empresas, nuestro Director de Servicios Legales José Luis Carrillo Alor obtuvo su constancia
como “Abogado Certificado en Compliance para Empresas”.
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