EB5 Investors Magazine | Page 91

如何安然入睡和避免贿赂：
缓解 EB-5 背景下的中国和
美国的腐败风险
作者/安德鲁·比斯巴斯和多琳·爱德曼
(Andrew Bisbas and Doreen Edelman)

美国的《反海外腐败法》（“FCPA”）禁止美国实体
贿赂外国官员，而中国的《反不正当竞争法》和《刑法》共
同将外国人和中国人进行的公共和私人贿赂行为视为犯罪。
在这两个国家的政府将反腐列为优先事项的背景下，在
推动 EB-5 进程的众多跨太平洋交流活动的过程中，我们不
能忽视由此带来的与贿赂相关的许多陷阱。因此，第一步是
了解一个人在 EB-5 行业中的作用及其带来的独特的合规挑
战。此外，为减轻这种风险而制定的全面的反腐败合规计划
有助于确保您免受昂贵的政府罚款、可能的监狱刑期以及无
眠之夜的折磨。
与您合作的代理、经纪人、发行方和投资者将成就您的
EB-5 业务，或让您折戟。正如所有的投资，您可以通过了
解与每个相关实体进行业务往来时面临的相关风险来保护自
己。本文阐述了腐败的风险和政府的关注，提供了六个积极
的步骤，您可以使用它们最大限度地降低 EB-5 事业风险。

聚焦 EB-5 世界
在中国，政府已经明确表示，它将毫不犹豫地起诉外国和国
内参与者的非法支付行为。国家主席习近平早已表态称，
要“老虎苍蝇”一起打，这意味着，无论中国官员职位的高
低，